15日起可辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格
2009-07-02 02:57:31
每經(jīng)記者 崔丹
昨日證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》,該規(guī)定自2009年7月15日起施行。投資者7月15日起可辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格。
規(guī)定指出,投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng),應(yīng)當(dāng)熟悉創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定及規(guī)則,了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特性,具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)手續(xù)。
投資者申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資者的不同情況,向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與投資者書(shū)面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。規(guī)定中還指出,投資者申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易,應(yīng)當(dāng)配合證券公司開(kāi)展的投資者適當(dāng)性管理工作。
同時(shí),證券公司也應(yīng)當(dāng)建立健全創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及其他相關(guān)信息。
證監(jiān)會(huì)公布的創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理制度集中體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)的防范,雖然該制度根據(jù)市場(chǎng)意見(jiàn)進(jìn)行了修改,但并沒(méi)有對(duì)2年投資經(jīng)驗(yàn)做出修改。
符合條件的投資者,證券公司應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與其書(shū)面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,并要求投資者抄錄一段聲明。證券公司經(jīng)辦人員應(yīng)見(jiàn)證投資者簽署并簽字確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署兩個(gè)交易日后,經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序,可為投資者開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
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