每經(jīng)記者  朱秀偉

        昨日（12月28日），深圳證監(jiān)局曝光了第二批不具有合法證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)及網(wǎng)站名單，一批諸如“紅荔私募”、“招商私募”的機(jī)構(gòu)、網(wǎng)站被一一曝光。但在這份名單中，知名的陽(yáng)光私募公司——深圳三羊資產(chǎn)管理有限公司  （以下簡(jiǎn)稱三羊資產(chǎn)）也赫然在列。這家據(jù)稱管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)15億元、發(fā)行4期信托產(chǎn)品的知名私募為何會(huì)登上這份“黑名單”？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者對(duì)此展開了調(diào)查。

三羊資產(chǎn)赫然在列

        昨日，深圳證監(jiān)局根據(jù)投資者舉報(bào)、投訴等情況，曝光了第二批不具有合法證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)及網(wǎng)站名單。其中包括不具有合法證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)共有36家，仿冒合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的非法網(wǎng)站25個(gè)。

        被曝光的這些機(jī)構(gòu)基本都屬于“三無(wú)企業(yè)”，無(wú)工商注冊(cè)登記，無(wú)固定辦公場(chǎng)所，無(wú)固定聯(lián)系電話。

        從曝光名單來看，這類機(jī)構(gòu)的名字總喜歡“傍大款”，易讓普通投資者產(chǎn)生誤解，比如“深圳易達(dá)私募基金中心”、“深圳中信財(cái)富投資管理”、“深圳匯金投資管理有限公司”等等。

        但是讓大跌眼鏡的是，在這份名單中，一家業(yè)內(nèi)知名的陽(yáng)光私募管理公司——深圳市三羊資產(chǎn)管理有限公司也赫然在列。

管理規(guī)模超過15億

        工商局披露的資料顯示，三羊資產(chǎn)前身成立于2003年3月，2006年12月變更為三羊資產(chǎn)，注冊(cè)資本是1000萬(wàn)元。兩位自然人股東分別是林少立和林少忠，占有股份為80%和20%，其核心人物正是公司董事長(zhǎng)兼總裁林少立。

        資料顯示，林少立有十多年證券基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，歷任君安及國(guó)泰君安研究所研究員、研究所市場(chǎng)部經(jīng)理、證券投資管理總部高級(jí)投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部高級(jí)投資經(jīng)理；華夏基金高級(jí)研究員；北京富瑞達(dá)資產(chǎn)副總裁；泰信基金投資總監(jiān)、泰信先行策略基金基金經(jīng)理、泰信優(yōu)質(zhì)生活基金基金經(jīng)理等職務(wù)。在目前陽(yáng)光私募中，能有如此背景的私募經(jīng)理著實(shí)不多見。

        在三羊資產(chǎn)網(wǎng)站的介紹中，其自稱為  “中國(guó)本土頂級(jí)的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，專業(yè)從事私募股權(quán)和私募證券投資”；成立后與江蘇信托、交銀國(guó)際信托等合作發(fā)行了數(shù)期產(chǎn)品。目前三洋資產(chǎn)同華潤(rùn)信托合作，擔(dān)任4期產(chǎn)品的投資顧問，管理規(guī)模據(jù)稱超過15億元。

        為何這樣一家陽(yáng)光私募卻登上深圳證監(jiān)局的“黑名單”呢？

禍起投資咨詢資格

        “根據(jù)我們查詢的信息，三羊資產(chǎn)并不具備合法證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)（是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證或證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書）。我們公布這些名單，就是告訴投資者，這些網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)不具備這樣的資質(zhì)”。昨日深圳證監(jiān)局工作人員張小姐告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者。

        記者隨即采訪了三羊資產(chǎn)公司，但公司否認(rèn)自己從事了證券咨詢等業(yè)務(wù)。“我們發(fā)行信托產(chǎn)品是必須要通過銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)審核的。至于出現(xiàn)現(xiàn)在這種情況，我們也不清楚。”深圳三羊資產(chǎn)一位工作人員告訴記者。

        另一位名劉姓員工也向記者表示，三羊資產(chǎn)從來不向其它網(wǎng)站和投資者電話營(yíng)銷，推薦黑馬股，只做信托。對(duì)于登上了深圳證監(jiān)局的黑名單，該人士表示公司內(nèi)部也很吃驚。

        隨后記者試圖聯(lián)系三羊資產(chǎn)總裁林少立，但電話中傳來了“該號(hào)碼暫停使用”的聲音。

        “登上證監(jiān)局黑名單，我認(rèn)為很有可能是被人舉報(bào)，比如從事了非法代客理財(cái)業(yè)務(wù)，或者與客戶產(chǎn)生什么糾紛等情況。”一位資深業(yè)內(nèi)人士告訴記者。

        資料顯示，三羊資產(chǎn)管理的信托業(yè)績(jī)差強(qiáng)人意。2008年10月成立三羊卓越1期，截至到12月1日，其凈值累計(jì)增長(zhǎng)率只有45.26%；今年6月成立的三羊卓越3期，截至到12月15日，凈值累計(jì)增長(zhǎng)率甚至為-2.33%。



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