證監(jiān)會規(guī)范券商薦股 持股超1%不能反向操作
2010-10-20 02:25:34
每經(jīng)記者 劉明濤
券商薦股需小心了!
昨日(10月19日)下午,證監(jiān)會正式發(fā)布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布研究報告暫行規(guī)定》,并決定于明年1月1日起實施。規(guī)定明確證券公司持有某上市公司股份在1%以上的,在推薦該公司股票時,需披露持股信息,并且薦股時不能做反向操作。
不得兼任投資顧問
作為投資者投資股市 “利器”的券商研報,一直存在各種詬病,對于這個問題,證監(jiān)會昨日終于表態(tài),同時發(fā)布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》兩項規(guī)定,并將自2011年1月1日起施行。
據(jù)證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前表示,目前,我國已有88家證券公司、少數(shù)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù),形成了近2000人的研究隊伍,每年發(fā)布證券研究報告近30萬篇。從證券投資咨詢領(lǐng)域的現(xiàn)實問題看,利用軟件工具等載體提供證券投資建議服務(wù)應(yīng)當(dāng)納入監(jiān)管,證券投資咨詢?nèi)藛T參與媒體證券節(jié)目需要進(jìn)一步規(guī)范。
值得關(guān)注的是,規(guī)定明確指出,同一人員不得同時注冊登記為證券分析師和證券投資顧問,并且,證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體,作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
持股超1%不能反向操作
在 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》里,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,券商在發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時,公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的,應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況,并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日,不得進(jìn)行與證券研究報告觀點(diǎn)相反的交易。
另外,券商發(fā)布證券研究報告還要公平對待發(fā)布對象,不得將證券研究報告的內(nèi)容或觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門和人員,也不得優(yōu)先提供給基金公司、資產(chǎn)管理公司等特定對象。
業(yè)內(nèi)人士稱,這兩項規(guī)定的發(fā)布,對證券市場進(jìn)一步公平規(guī)范有著直接的作用,畢竟近幾年,很多券商研報對個股短期股價都會造成影響,越來越被投資者重視。然而,研報一直都存在信息不對等的詬病,比如一些券商將研報先發(fā)給機(jī)構(gòu),然后再發(fā)給投資者,導(dǎo)致中小投資者追高被套等。所以,此規(guī)定出臺意義重大。
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