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窗口期減持路翔股份高管遭遇百萬(wàn)罰單

2010-11-11 01:06:02

每經(jīng)記者  宋元東

        繼恒星科技(002132,收盤價(jià)29.37元)對(duì)兩高管施以重罰之后,路翔股份(002192,收盤價(jià)38.93元)對(duì)一董事處以110萬(wàn)元巨額罰單,創(chuàng)下了近年來(lái)高管個(gè)人因違規(guī)減持而遭受的最大一筆罰單。分析人士認(rèn)為,從深交所日前進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板高管離職減持行為,并將其持股鎖定期延長(zhǎng)至18個(gè)月,到接二連三的高管減持遭遇重罰,種種跡象表明,監(jiān)管層已經(jīng)舉起整治違規(guī)減持的“大棒”。

        路翔股份昨日公告,將對(duì)違規(guī)減持的董事鄭國(guó)華通報(bào)批評(píng),并處罰款110萬(wàn)元的處分決定。鄭國(guó)華于10月20日違規(guī)減持路翔股份29.64萬(wàn)股,占公司總股本的0.24%,交易金額約1057.82萬(wàn)元。由于公司于10月27日披露三季報(bào),鄭國(guó)華違反了“上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在定期報(bào)告公告前30日內(nèi)不得買賣本公司股票”的相關(guān)規(guī)定,因此路翔股份決定對(duì)其給予重罰。

        此前,恒星科技也披露,在三季報(bào)披露前的“窗口期”,公司監(jiān)事會(huì)主席譚士泓及副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理焦耀中在三季報(bào)披露前夕違規(guī)減持公司股票總額超過(guò)千萬(wàn)元,二人除“自愿”將本次違規(guī)買賣公司股票交易金額的10%上繳公司  (上繳金額分別為17.7萬(wàn)元、83.6萬(wàn)元)。此外,恒星科技對(duì)兩人作出嚴(yán)重警告處分決定,分別給予8萬(wàn)元和37萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)處罰。

        “公司自行開出天價(jià)罰單,傳達(dá)出監(jiān)管層加強(qiáng)違規(guī)減持監(jiān)管的意圖!”河北功成律師事務(wù)所律師薛洪增向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》表示,高管不得在季報(bào)披露前的“窗口期”減持是為了防止內(nèi)幕交易的發(fā)生,根據(jù)《證券法》等相關(guān)規(guī)定,一旦認(rèn)定為內(nèi)幕交易,內(nèi)幕交易人將被沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。由此,上市公司對(duì)高管“自開”天價(jià)罰單可能是出于管理層加強(qiáng)監(jiān)管的威懾。不過(guò),他認(rèn)為,即使公司自行作出了處罰,并不能代替管理層的進(jìn)一步查處。

        就此,路翔股份相關(guān)負(fù)責(zé)人昨日向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》表示,此次對(duì)鄭國(guó)華的處罰只是公司層面的處罰,對(duì)管理層是否會(huì)進(jìn)一步介入并不知情。分析人士則指出,如果路翔股份以鄭國(guó)華為  “非執(zhí)行董事,對(duì)經(jīng)營(yíng)情況不知情”為由撇清與內(nèi)幕信息交易的關(guān)聯(lián)尚可勉強(qiáng)過(guò)關(guān),而恒星科技兩位違規(guī)減持的高管分別為監(jiān)事會(huì)主席和總經(jīng)理,幾乎就沒(méi)有辯駁的理由了?!睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》注意到一個(gè)細(xì)節(jié),與路翔股份極力撇清違規(guī)高管與內(nèi)幕交易的關(guān)系不同,恒星科技在披露公告中壓根就不提內(nèi)幕交易的字眼,大有欲蓋彌彰之意。



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