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37個(gè)核查項(xiàng)目逐一“簽字畫押”

2010-12-21 01:44:44

每經(jīng)記者  曾子建

        日前,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從某券商投行人士獲悉,證監(jiān)會于12月10日發(fā)布  《關(guān)于保薦代表人盡職調(diào)查情況問核程序的審核指引》征求意見的通知。

        根據(jù)要求,今后,對于每一個(gè)IPO項(xiàng)目,保薦代表人都需要逐一針對發(fā)行人的37個(gè)核查項(xiàng)目“簽字畫押”。上述人士表示,證監(jiān)會作出如此嚴(yán)格要求,就是希望杜絕目前投行圈所存在的不進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查,只憑發(fā)行人提供材料做項(xiàng)目的不正之風(fēng)。

37項(xiàng)核查事項(xiàng)督促保薦人

        據(jù)了解,證監(jiān)會此次《關(guān)于保薦代表人盡職調(diào)查情況問核程序的審核指引(征求意見稿)》(下稱“審核指引”),于12月10日發(fā)布,要求各保薦機(jī)構(gòu)于12月26日前作出反饋。按照該審核指引,證監(jiān)會要求保薦機(jī)構(gòu)在IPO項(xiàng)目完成后,由該項(xiàng)目的簽字保薦代表人填寫一份《關(guān)于保薦代表人重要事項(xiàng)盡職調(diào)查情況問核表》(下稱“問核表”),并提醒其未盡到勤勉盡責(zé)的法律后果。兩名簽字保薦代表人填寫《問核表》后,應(yīng)當(dāng)面謄寫該表所附承諾事項(xiàng),并簽字確認(rèn)。

        記者從《問核表》上發(fā)現(xiàn),保薦代表人盡職調(diào)查需重點(diǎn)核查事項(xiàng)多達(dá)37項(xiàng)。其中,包括“發(fā)行人行業(yè)排名和行業(yè)數(shù)據(jù)是否符合權(quán)威性客觀性和公正性要求”、“是否走訪重要客戶、主要新增客戶、銷售金額變化較大客戶等,并核查發(fā)行人對客戶銷售金額、銷售量的真實(shí)性”、“是否核查主要產(chǎn)品銷售價(jià)格與市場價(jià)格對比情況”、“是否全面核查發(fā)行人與主要供應(yīng)商、經(jīng)銷商的關(guān)聯(lián)關(guān)系”等等。

        今后該項(xiàng)目在核查中出了問題,相關(guān)保薦代表人將因此承擔(dān)責(zé)任。

嚴(yán)格要求實(shí)地走訪

值得注意的是,上述37個(gè)核查項(xiàng)目中,就有21個(gè)項(xiàng)目要求保薦代表人要實(shí)地走訪,或者與相關(guān)當(dāng)事人當(dāng)面訪談。

        上海某券商保薦代表人告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者,以前保薦人不到現(xiàn)場的情況不多,但由于近年來新股發(fā)行項(xiàng)目眾多,很多券商投行由于人手有限,因此不少項(xiàng)目的保薦代表人都無法做到實(shí)地走訪,而僅僅是坐在辦公室做項(xiàng)目。實(shí)地的工作,則由其他工作人員完成。

        該人士表示,雖然不到現(xiàn)場的做法并非所有保薦代表人都是這樣,但這種現(xiàn)象的確大量出現(xiàn),否則證監(jiān)會不會出臺這樣的措施。



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