2012-10-23 01:33:37
每經(jīng)編輯 每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 張茜 發(fā)自北京
每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 張茜 發(fā)自北京
據(jù)報(bào)道,花旗集團(tuán)在前CEO潘迪特和前COO海文斯離職前已達(dá)成協(xié)議,將一規(guī)模達(dá)25億美元的內(nèi)部對(duì)沖基金分拆出去,轉(zhuǎn)移到一個(gè)由銀行經(jīng)理人控制的實(shí)體當(dāng)中。
花旗在10月15日公布的三季度報(bào)中披露了這一行動(dòng),將“流動(dòng)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)”從前COO海文斯負(fù)責(zé)的花旗資本顧問部門剝離,剝離后這些基金將由具體負(fù)責(zé)其運(yùn)營(yíng)的管理層持有。
花旗資本顧問部門一共掌握花旗集團(tuán)50億美元的現(xiàn)金,一半投資在此次被剝離的對(duì)沖基金里。而此次剝離的目的,是花旗為達(dá)到沃克爾規(guī)則的要求,限制銀行用股東的錢冒險(xiǎn)。接管此沖基金的實(shí)體不會(huì)一次性向花旗付清接管的資產(chǎn),而是逐期償付。
根據(jù)沃克爾規(guī)則,銀行在對(duì)沖基金和私募基金的投資不能超過自身資本的3%,沃克爾規(guī)則是多德弗蘭克法案的核心,后者是為應(yīng)對(duì)金融危機(jī)于2010年7月獲美國(guó)眾議院通過。
花旗發(fā)言人丹妮爾表示,花旗已逐步將一些原本由花旗資本顧問部門全資擁有的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變成主要由業(yè)務(wù)管理層擁有,而這一轉(zhuǎn)變主要是為了符合監(jiān)管要求。
此前,花旗資本顧問部門由已經(jīng)追隨潘迪特離任的花旗前COO海文斯負(fù)責(zé),現(xiàn)任部門的負(fù)責(zé)人JamesO‘Brein和JonathanDorfman都是潘迪特和海文斯以前在摩根士丹利的同事。
花旗資本管理部門網(wǎng)站信息顯示,花旗資本管理部門的對(duì)沖基金至少涵蓋10個(gè)交易策略,包括市政債券、公司債券和不良資產(chǎn)。
截至今年6月,花旗資本管理部門管理著186億美元?;ㄆ熨Y本管理部門最大的對(duì)沖基金,新興市場(chǎng)特殊機(jī)會(huì)基金可能不會(huì)被轉(zhuǎn)移至新實(shí)體,花旗資本管理部門的其他風(fēng)險(xiǎn)投資基金和私人股權(quán)基金也將被排除在新實(shí)體之外,而花旗仍然在尋找機(jī)會(huì)剝離它們。
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