來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)－中證網(wǎng) 作者：蔡宗琦

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3日發(fā)布修訂的《證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》。這是協(xié)會(huì)自今年證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)以來(lái)發(fā)布的又一項(xiàng)自律規(guī)則。新《指引》大幅降低了新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的建設(shè)成本。分析人士表示，這將有利于證券公司快速部署新的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)證券營(yíng)業(yè)部功能轉(zhuǎn)型。

新《指引》根據(jù)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)功能定位和信息系統(tǒng)建設(shè)模式，采取分類管理方式，從系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)維管理和安全保障三方面對(duì)證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理提出明確要求，將證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)模式分為三種類型，把在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)部署與現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)且為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)的模式劃分為A型；把在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)未部署與現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，但依托公司總部或其他證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)的模式劃分為B型；把在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)未部署與現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)且不提供現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)的模式劃分為C型。

針對(duì)采用不同類型信息系統(tǒng)建設(shè)模式的證券營(yíng)業(yè)部，新《指引》提出不同的技術(shù)要求。對(duì)于A型營(yíng)業(yè)部，合理降低有關(guān)信息系統(tǒng)建設(shè)和管理要求，繼續(xù)指導(dǎo)此類型證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理；對(duì)于B型、C型證券營(yíng)業(yè)部，僅提出最低標(biāo)準(zhǔn)和原則性要求。新《指引》明確規(guī)定“證券公司可根據(jù)自身狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，自主選擇證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)模式”，同時(shí)，強(qiáng)化法人治理的原則，從原來(lái)直接對(duì)證券營(yíng)業(yè)部提要求，轉(zhuǎn)變?yōu)閺囊?guī)范證券公司行為的角度全面強(qiáng)化證券公司的管理職責(zé)。

分析人士表示，新《指引》的頒布實(shí)施將對(duì)整個(gè)證券行業(yè)營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理產(chǎn)生積極影響。首先，證券公司可根據(jù)業(yè)務(wù)需要與技術(shù)要求自主選擇營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)模式，達(dá)到公司資源最優(yōu)配置的目標(biāo)；其次，大大降低新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的建設(shè)成本，有利于證券公司快速部署新的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)證券營(yíng)業(yè)部功能轉(zhuǎn)型；再次，總結(jié)了行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，更符合證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，有利于拓展?fàn)I業(yè)部服務(wù)客戶的模式；最后，修改后的《指引》將作為證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)，為協(xié)會(huì)規(guī)范和檢查營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)的建設(shè)和管理提供依據(jù)。

2009年9月，在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》，對(duì)證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理制訂了相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理要求。隨著證券市場(chǎng)和新技術(shù)的不斷發(fā)展，證券營(yíng)業(yè)部所處環(huán)境已發(fā)生顯著變化，原標(biāo)準(zhǔn)和要求已不能很好地滿足市場(chǎng)創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展需要。證券業(yè)協(xié)會(huì)為此組織對(duì)《指引》進(jìn)行了重大修改。