證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍日前在“證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)會(huì)”上表示，當(dāng)前要關(guān)注資產(chǎn)管理、金融產(chǎn)品代銷、投資業(yè)務(wù)及各類新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品推出中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)防范低級(jí)錯(cuò)誤帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，如股東占用、IT系統(tǒng)故障等。

對(duì)于證券公司如何構(gòu)建適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展要求的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理體系，張育軍提出“六個(gè)一”的總體要求：要有一套全面的、可操作實(shí)施的內(nèi)部管理制度；要有一個(gè)功能齊全、執(zhí)行有力的組織框架；要有一支強(qiáng)大的風(fēng)控專業(yè)人才隊(duì)伍；要有一套科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系；要有一套有效的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)系統(tǒng)；要有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)化解處置機(jī)制。

張育軍強(qiáng)調(diào)，在金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的過(guò)程中必須重視風(fēng)險(xiǎn)管理不能同步跟進(jìn)金融創(chuàng)新的潛在風(fēng)險(xiǎn)。證券公司在創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中，必須高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

下一步證監(jiān)會(huì)在證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管方面將重點(diǎn)推進(jìn)如下工作：一是加大培訓(xùn)力度，強(qiáng)化全行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)；二是進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理法規(guī)和制度；三是提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力在分類監(jiān)管中的評(píng)價(jià)比重，加大監(jiān)管政策的激勵(lì)、引導(dǎo)作用；四是鼓勵(lì)證券公司借鑒和引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和技術(shù)，在充分消化吸收的基礎(chǔ)上形成符合本公司實(shí)際、切實(shí)可行的、有特色的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；五是適時(shí)在全行業(yè)范圍內(nèi)開展風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)檢查，持續(xù)提升行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平；六是繼續(xù)加大對(duì)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等高管人員風(fēng)險(xiǎn)管理能力和履職情況的監(jiān)督和考核。