證監(jiān)會(huì)擬允許券商、保險(xiǎn)資管、私募開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)，券商及保險(xiǎn)資管中已有30家達(dá)到展業(yè)門檻

□ 基本條件：3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)；治理內(nèi)控完善；經(jīng)營(yíng)狀況良好、連續(xù)三年盈利；沒(méi)有違法違規(guī)行為；成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

□特殊“門檻”：證券公司，管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元、最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；最近1個(gè)季度末凈資本不低于10億元人民幣、最近1年分類評(píng)價(jià)級(jí)別在B類以上。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元、最近12個(gè)月償付能力指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元、最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元

中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（下稱《暫行規(guī)定》），并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，意味著公募基金行業(yè)正式向其他合格資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)敞開(kāi)大門。證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)將“嘗鮮”。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，新修訂完成的《證券投資基金法》為除基金管理公司以外的其他機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)預(yù)留了法律空間。為建立開(kāi)放、包容、多元的財(cái)富管理行業(yè)，《暫行規(guī)定》此次擬允許符合條件的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)三類機(jī)構(gòu)直接開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)。

該規(guī)定將面向社會(huì)各方征求意見(jiàn)，并進(jìn)一步修改完善后，與新修訂的《證券投資基金法》同步實(shí)施。

《暫行規(guī)定》共十八條，對(duì)證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)提出了均須符合的基本條件，主要包括：3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)；治理內(nèi)控完善；經(jīng)營(yíng)狀況良好、連續(xù)三年盈利；沒(méi)有違法違規(guī)行為；成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等等。

同時(shí)，針對(duì)三類機(jī)構(gòu)分別設(shè)定了管理規(guī)模、凈資本、分類評(píng)價(jià)級(jí)別等特殊“門檻”。對(duì)于證券公司，要求管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；最近1個(gè)季度末凈資本不低于10億元人民幣；最近1年中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類評(píng)價(jià)級(jí)別在B類以上。對(duì)于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，要求其管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；最近12個(gè)月償付能力指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。對(duì)于私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，要求其實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元；最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元。

據(jù)監(jiān)管部門估算，如僅按照上述硬指標(biāo)，目前的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司中，已分別有16家、14家達(dá)到要求，能夠展業(yè)。

在經(jīng)營(yíng)運(yùn)作上，上述三類機(jī)構(gòu)從事公募基金業(yè)務(wù)，將在基金募集、份額登記、投資運(yùn)作、核算估值、信息披露等方面統(tǒng)一適用《證券投資基金法》及配套法規(guī)的規(guī)定。

與此同時(shí)，《暫行規(guī)定》還從業(yè)務(wù)獨(dú)立、風(fēng)險(xiǎn)隔離、公平交易、利益沖突防范等方面提出要求，包括上述機(jī)構(gòu)必須設(shè)立專門的部門從事公募基金業(yè)務(wù)、要有必要的場(chǎng)地設(shè)備設(shè)施、有不少于10名取得基金從業(yè)資格的人員等。

同時(shí)還明確，上述機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的防火墻制度，隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，有效防范利益輸送和利益沖突。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易制度，公平對(duì)待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。

在監(jiān)督管理方面，《暫行規(guī)定》規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事公募基金管理業(yè)務(wù)具有監(jiān)管權(quán)，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并可以采取行政監(jiān)管措施、進(jìn)行處罰等。

前述負(fù)責(zé)人稱，上述三類機(jī)構(gòu)可以利用自身在資金、渠道、客戶、投研能力等方面的優(yōu)勢(shì)吸引各類資金進(jìn)入資本市場(chǎng)進(jìn)行投資，有利于壯大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，促進(jìn)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。（記者 馬婧妤）