2013-01-15 01:10:44
楊丙卿,因涉嫌利用未公開信息從事證券交易,被提起公訴,此案將由北京市第二中級(jí)人民法院審理。
每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 鄭佩珊 發(fā)自北京
每經(jīng)記者 鄭佩珊 發(fā)自北京
券商首例“老鼠倉(cāng)”案件宣判后不到3個(gè)月,第二例案件進(jìn)入訴訟程序。
日前,原中國(guó)國(guó)際金融有限公司(以下簡(jiǎn)稱中金公司)資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理?xiàng)畋?,因涉嫌利用未公開信息從事證券交易,被提起公訴,此案將由北京市第二中級(jí)人民法院審理。
公訴機(jī)關(guān)指控,楊丙卿在中金公司任職期間,利用手中掌控的客戶賬戶配合自己的個(gè)人賬戶,操作了深天馬A(000050,SZ)、廣州浪奇(000523,SZ)以及萬(wàn)家樂(lè)(000533,SZ)等股票,從中獲利200余萬(wàn)元。
對(duì)此,中金公司相關(guān)人士則表示,“你提到的此人早已離開中金公司,我們對(duì)他的行為不予以置評(píng)。”
昨日(1月14日),一名券商高管向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示,隨著券商資產(chǎn)管理行業(yè)的不斷擴(kuò)張,管理層對(duì)該行業(yè)的監(jiān)察將更嚴(yán),將來(lái)可能會(huì)有更多的“老鼠”被捉出來(lái)。
建“老鼠倉(cāng)”獲利200余萬(wàn)/
在中金公司資管部擔(dān)任投資經(jīng)理的兩年時(shí)間里,楊丙卿同時(shí)負(fù)責(zé)兩只理財(cái)產(chǎn)品。在“成績(jī)單”仍有升值空間的時(shí)候,他卻一心撲在了“副業(yè)”上。
對(duì)于年僅30歲的楊丙卿而言,栽在“老鼠倉(cāng)”上,意味著“前途盡毀”。
從楊丙卿的簡(jiǎn)歷來(lái)看,他可謂“年少有成”。從中國(guó)科技技術(shù)大學(xué)取得碩士學(xué)位之后,楊丙卿進(jìn)入了廣發(fā)基金管理有限公司,擔(dān)任高級(jí)研究員一職。2008年3月,他又順利進(jìn)入國(guó)內(nèi)三大券商之一的中金公司,擔(dān)任資產(chǎn)管理部高級(jí)研究員。
2009年8月,楊丙卿在中金公司有了第一只自己負(fù)責(zé)的集合理財(cái)產(chǎn)品——“中金配置”。2010年1月,他又擔(dān)任中金公司另外一只集合理財(cái)產(chǎn)品“中金基金優(yōu)選”的投資經(jīng)理,可謂“春風(fēng)得意”。
令人感到意外的是,在同時(shí)掌管了兩只集合理財(cái)產(chǎn)品后,楊丙卿卻搞起了“副業(yè)”。
根據(jù)公訴機(jī)關(guān)的指控,2009年至2011年6月間,楊丙卿在擔(dān)任中金公司資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理之時(shí),手中負(fù)責(zé)管理4個(gè)銀行共5個(gè)企業(yè)年金理財(cái)賬戶的投資。楊在負(fù)責(zé)管理投資之時(shí),利用手中掌控的多個(gè)賬戶,多次搭建“老鼠倉(cāng)”。楊丙卿手中實(shí)際掌控了一個(gè)名為 “陳笑蕊”的私人賬戶,并找了兩名人員配合他手中的多個(gè)賬戶,一同操作深天馬A、廣州浪奇以及萬(wàn)家樂(lè)等多只股票,并從中獲利200多萬(wàn)元。
所謂“老鼠倉(cāng)”,是指莊家在用公有資金拉升股價(jià)之前,先用自己個(gè)人(機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,操盤手及其親屬,關(guān)系戶)的資金在低位建倉(cāng),待用公有資金拉升到高位后,個(gè)人倉(cāng)位率先賣出獲利。楊丙卿正是利用了手中多個(gè)賬戶的資金,指使兩名其他人員來(lái)操作上述 “陳笑蕊”的私人賬戶。公訴機(jī)關(guān)稱,楊有時(shí)候也親自進(jìn)行該賬戶的操作。
在獲利200多萬(wàn)元之后,楊丙卿于2011年離開了中金公司?!睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》查閱資料發(fā)現(xiàn),楊丙卿負(fù)責(zé)的“中金配置”在2010年虧損了5.06%,另一只集合理財(cái)產(chǎn)品“中金基金優(yōu)選”也因虧損超過(guò)了16%,在發(fā)行三年后被迫清算。
2012年5月4日,楊丙卿被公安部證券犯罪偵查局第一分局刑事拘留,6月9日被北京市檢二分院批準(zhǔn)逮捕。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為,楊丙卿作為金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,無(wú)視國(guó)家法律,利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng),情節(jié)特別嚴(yán)重,應(yīng)以利用未公開信息交易罪追究其刑事責(zé)任。
整治“老鼠倉(cāng)”范圍擴(kuò)大
根據(jù)公訴機(jī)關(guān)提供的信息,楊丙卿在職期間操作了至少3只股票,即萬(wàn)家樂(lè)、廣州浪奇和深天馬A。
在楊丙卿擔(dān)任中金公司資管部投資經(jīng)理之時(shí),這三只股票中的兩只創(chuàng)下了歷史最高股價(jià),剩余一只的股價(jià)也一度接近歷史最高點(diǎn)。
早在2009年4月2日,萬(wàn)家樂(lè)的“離奇”走勢(shì),就讓媒體質(zhì)疑是否存在“老鼠倉(cāng)”,因?yàn)?ldquo;神奇的萬(wàn)家樂(lè)讓大家欣賞到了股價(jià)從地獄到天堂的一幕”。
當(dāng)天,萬(wàn)家樂(lè)開盤走勢(shì)平穩(wěn),到9時(shí)43分時(shí),突然一筆9690手的賣單,直接將股價(jià)砸到了4.23元的跌停價(jià)。但這一股價(jià)停留了短暫幾分鐘之后,又立刻恢復(fù)到4.74元的正常波動(dòng)價(jià),接著股價(jià)便一路飆升,直奔漲停。從盤面看,這種單針探底的“送紅包”走勢(shì),很容易給人“老鼠倉(cāng)”建倉(cāng)的猜測(cè)。
廣州浪奇同樣受到“老鼠倉(cāng)”的質(zhì)疑。在楊丙卿被揭露之前,上海紫石投資公司董事長(zhǎng)張超以及華富基金旗下的華富競(jìng)爭(zhēng)力就被懷疑在廣州浪奇上建“老鼠倉(cāng)”,而張超也被證實(shí)接受了證監(jiān)會(huì)的調(diào)查。
在楊丙卿案之前,券商“老鼠倉(cāng)”案件已發(fā)生過(guò)一起,原西南證券副總裁兼投資管理部總經(jīng)理季敏波落馬。公訴機(jī)關(guān)指控其涉嫌內(nèi)幕交易買賣股票20余只,累計(jì)金額5400余萬(wàn)元。
2009年2月至2011年6月30日期間,季敏波利用職業(yè)便利,掌握公司股票自營(yíng)信息,通過(guò)其親友控制的多個(gè)個(gè)人證券賬戶,同期于西南證券自營(yíng)賬戶買賣相同股票40余只,成交金額5000萬(wàn)元,獲利約2000萬(wàn)元。最終,季敏波被判處有期徒刑三年,緩刑三年,并處罰人民幣60萬(wàn)元。
屢禁不止的“老鼠倉(cāng)”,一直是基金行業(yè)的頑疾。剛剛完成修訂并將于6月1日起施行的 《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào),并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度。
上述券商高管向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示,隨著《證券投資基金法》修訂完成,監(jiān)管層對(duì)“老鼠倉(cāng)”的打擊目標(biāo)正指向券商資管業(yè)。
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