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新三板管理辦法出臺 做市商制度確定

證券日報 2013-02-04 09:20:15

 

根據(jù)中國證監(jiān)會2日公布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》),掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競價方式或證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度,主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股票掛牌,代理買賣股票,為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及規(guī)定的業(yè)務(wù)。

同時,暫行辦法還為股轉(zhuǎn)系統(tǒng)今后掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式預(yù)留了空間,規(guī)定“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)”。

暫行辦法主要解決三方面問題:一是確立全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司及掛牌公司的法律地位;二是明確全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能,對其組織結(jié)構(gòu)提出特殊要求,對其履行自律監(jiān)管職責(zé)提出明確要求;三是建立全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的基本監(jiān)管框架,在明確和突出全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)的同時,規(guī)定中國證監(jiān)會依法實行統(tǒng)一監(jiān)管。

根據(jù)暫行辦法,股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司為非上市公眾公司,股東人數(shù)可以超過200人,接受中國證監(jiān)會的統(tǒng)一監(jiān)督管理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動,必須遵守法律、行政法規(guī)和各項規(guī)章規(guī)定,禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

暫行辦法規(guī)定,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)為組織公平的股票轉(zhuǎn)讓提供保障,公布股票轉(zhuǎn)讓即時行情。未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可,任何單位和個人不得發(fā)布、使用或傳播股票轉(zhuǎn)讓即時行情。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)從其收取的費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。

暫行辦法同時明確:因突發(fā)性事件而影響股票轉(zhuǎn)讓的正常進(jìn)行時,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以采取技術(shù)性停牌措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)股票轉(zhuǎn)讓的正常秩序,可以決定臨時停市。

此外,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司為其他證券品種提供掛牌轉(zhuǎn)讓服務(wù)的,比照暫行辦法執(zhí)行。在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動,由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。

證監(jiān)會負(fù)責(zé)人表示,考慮到現(xiàn)階段對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)管,還缺乏足夠的實踐經(jīng)驗,暫行辦法定位于一個階段性、探索性的監(jiān)督管理辦法,重點對一些重要事項作出原則性規(guī)定,對一些暫時難以明確的內(nèi)容作了簡化處理。隨著擴(kuò)大試點工作不斷推進(jìn),今后可在條件具備的情況下進(jìn)一步完善。

他同時介紹,《暫行辦法》公布實施后,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司還將發(fā)布實施相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,全國場外市場的業(yè)務(wù)規(guī)則體系將逐步建立,為全國場外市場建設(shè)從區(qū)域性試點轉(zhuǎn)為面向全國的規(guī)范運(yùn)行奠定法律基礎(chǔ)。

責(zé)編 何劍嶺

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