每經記者陳小天 國信證券去年兩度被出示監(jiān)管警示函，相關保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施。如今，勤上光電（002638，收盤價11.71元）涉嫌造假上市一事再次牽扯到保薦人國信證券，作為上市保薦人以及督導人的國信證券恐怕又將因“薦而不?！痹俅蔚巧媳O(jiān)管“黑名單”。 《每日經濟新聞》記者注意到，保薦勤上光電是兩位80后保代，且是其唯一簽字項目。 大客戶股東系“自家人”/ 《每日經濟新聞》獨家報道《勤上光電瞞天上市：“自己人”成大客戶》中提到，第三客戶“品尚光電”注冊成立僅17天之后，便跟勤上光電簽署了過億元的產品買賣合同，而品尚光電曾經的股東和法人代表黃燦光，卻被曝出不僅是勤上光電發(fā)展部經理，在2007年曾擔任勤上光電的監(jiān)事，而且是勤上光電首期股票期權激勵計劃中的激勵對象；另外，黃燦光還是勤上光電參股子公司江蘇尚明光電有限公司的股東之一。 另外，黃燦光亦曾是勤上光電2008年第三大客戶“芭頓照明”的股東及法定代表人。而另一位股東賈廣平彼時亦為勤上光電員工，現(xiàn)任董事會辦公室副主任、職工代表監(jiān)事。 2007年第二大客戶“晶湛節(jié)能”采購額占勤上光電當年銷售收入的2.62%。但調查顯示，晶湛節(jié)能向工商局提供的收入證明中，卻稱2008年及2009年該公司沒有經營活動，收入均為零。 更奇怪的是，晶湛節(jié)能成立時的注冊地址在廣州市天河區(qū)天河北路890號803房，而“芭頓照明”成立時的注冊地址為廣州市天河區(qū)天河北路890號803A房。晶湛節(jié)能搬離后，2010年7月25日，芭頓照明將經營地址修改為天河北路890號803房。勤上光電的兩個大客戶竟然“巧合”到在同一間房里注冊。 上述報道發(fā)布后，昨日勤上光電開盤不到一小時便躺在跌停板上，收于11.71元。 “勤上光電的行為與綠大地、萬福生科非常相似，涉嫌欺詐上市，應對其立案調查，構成刑事責任的，移交公安機關進行追究。”廣東經天律師事務所證券律師鄭名偉認為，“如屬實，昨天之前購買受損的股民都可以參與索賠?！? 昨日（3月26日）晚間，勤上光電公告稱，因媒體報道質疑，公司股票于3月27日起開始停牌，并將盡快披露公告并申請復牌。 國信兩80后保代簽字/ 勤上光電的保薦人就是IPO項目“保薦王”和“變臉王”并稱的國信證券。前不久，國信證券由于保薦的隆基股份等項目“業(yè)績變臉”兩度被罰。而且，其保薦代表人業(yè)務被暫停12個月也是近期證監(jiān)會針對“業(yè)績變臉”情況開出的最嚴厲罰單。 如果勤上光電涉嫌造假上市一事坐實，國信證券恐再次被監(jiān)管層懲罰。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）第二十二條規(guī)定，保薦機構推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對發(fā)行人及其發(fā)起人、大股東、實際控制人進行盡職調查、審慎核查，根據(jù)發(fā)行人的委托，組織編制申請文件并出具推薦文件。 《每日經濟新聞》注意到，在《國信證券關于東莞勤上光電股份有限公司首次開發(fā)行股票并上市的發(fā)行保薦工作報告》中指出，國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務十部對本項目組建了精干有效的項目組。項目組成員在財務、法律、行業(yè)研究、投行業(yè)務經驗上各有所長的人員。而且“結合申請文件制作，對文件涉及的事項及結論進行再次核查確認，對客戶和供應商進行訪談，并取得足夠證明核查事項的書面材料?！? 對于國信證券連“晶湛節(jié)能”和“芭頓照明”成立時的注冊地址在同一間房都未發(fā)現(xiàn)。深圳某位投行人士認為，“若有實地走訪調查，這個情況應該會發(fā)現(xiàn)才對?！? 證監(jiān)會資料顯示，勤上光電的保薦代表人是林斌彥和龍敏，這兩位80后保代都是2011年取得保薦資格，而且勤上光電是他們唯一保薦過會的項目。 1981年出生的林斌彥，2006年在廣發(fā)證券從事債券和投行業(yè)務，2008年跳槽至國信證券任投資銀行事業(yè)部業(yè)務部業(yè)務總監(jiān)，2011年3月取得保薦代表人資格，一個月后（即2011年4月）開始接手勤上光電項目。由于國信證券保代頻繁跳槽，目前林斌彥接手做持續(xù)督導的項目還有三川股份和昌紅科技。 另外一名保代龍敏已經在去年跳槽到中信建投證券任投資銀行部高級副總裁。證監(jiān)會資料顯示，2012年4月9日，勤上光電持續(xù)督導期保薦代表人已經更改為張俊杰。而張俊杰在大鵬證券的時候，就因為在未充分履行盡職調查義務的情況下，即以保薦代表人的身份簽字推薦“浙江宏達經編股份有限公司”上市，有違《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第22條的規(guī)定而被監(jiān)管談話。 根據(jù)《保薦辦法》第二十九條，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度。也就是說，國信證券到今年11月份才結束勤上光電督導期。此外，《保薦辦法》第二十八條規(guī)定，“督導發(fā)行人履行信息披露的義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件?！钡谏瞎怆姳驹鲁踽槍γ襟w質疑發(fā)布的澄清公告，被《每日經濟新聞》上述報道證實存在著隱瞞嫌疑，但這點也并未被國信證券察覺到。 為了解保薦過程中更多的細節(jié)，記者給國信證券發(fā)去了采訪函，但截至發(fā)稿時，記者尚未獲得回復。 （為保護記者人身安全，本稿件記者署名為化名） 相關新聞 勤上光電昨跌停機構單日損失4200萬 每經記者陸慧婧發(fā)自上海 昨日（3月26日），《每日經濟新聞》刊登報道，直指勤上光電涉嫌造假上市。受此影響，勤上光電以跌停報收。全天成交量2.03億元，較前日放大三成。由于所持股數(shù)未進入十大重倉股，絕大部分基金并未在四季報中披露勤上光電持倉數(shù)，若以上市公司2012年三季報中持股數(shù)計算，眾基金及社保組合一天的損失就高達4200余萬。 股價突然暴跌，令持股機構很“受傷”。數(shù)據(jù)顯示，去年三季度末，銀華核心價值優(yōu)選、廣發(fā)大盤成長、易方達積極成長等8只公募基金集體買入勤上光電，此外，社保601及社保118組合亦位列其中。 根據(jù)基金公告披露信息，銀華核心價值優(yōu)選基金三季度首次現(xiàn)身勤上光電，季末共計持有649.99萬股，占據(jù)第一大流通股東位置。廣發(fā)大盤亦新進勤上光電569.99萬股，是其第二大流通股東。若這兩只基金產品沒有減持，昨日其浮虧將分別高達845萬、740萬元。 值得注意的是，申萬菱信旗下三只基金三季度抱團入駐勤上光電，由于持股占基金凈值比例較大，該股已進入申萬菱信前十大重倉股。最新季報顯示，這三只基金四季度繼續(xù)加倉，至年末，申萬菱信盛利精選混合持股占凈值比為6.42%、申萬菱信競爭優(yōu)勢股票持股占比為5.5%。昨日跌停后，申萬菱信基金旗下產品無疑損失慘重。 根據(jù)勤上光電及基金公司公告，自上市以來，勤上光電幾乎每個季度都能吸引10家左右的基金公司調研。申萬菱信也在其中。 勤上光電2012年中報披露，申萬菱信于去年5月19日隨同其他6家機構前往公司了解發(fā)展及生產經營情況。基金中報亦顯示，調研之后，申萬菱信旗下盛利精選混合、消費增長及可轉債基金首次買入勤上光電。三季度末，申萬菱信再次調研，旗下兩基金在季末進入前十大流通股東名單。 要論“忠誠度”，當屬興業(yè)全球最高，其旗下基金自去年一季度起相繼“現(xiàn)身”勤上光電前十大流通股東名單。自二季度起，興全合潤分級連續(xù)加倉，三季度末，與興業(yè)全球視野共同持有近500萬股勤上光電股份。不過，盡管在二級市場興趣“濃厚”，興業(yè)全球基金卻很少對勤上光電進行調研，其首次調研是在持股半年之后的三季度最后4天。