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首批IPO抽查企業(yè) 名單是如何誕生的

上海證券報(bào) 2013-04-08 08:49:34

 

4月3日,清明節(jié)小長(zhǎng)假前一天,北京西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈,中國證監(jiān)會(huì)一樓聽證室,座無虛席。

當(dāng)天下午,除了例行新聞發(fā)布以外,證監(jiān)會(huì)完成了對(duì)IPO在審企業(yè)第一批抽查企業(yè)的選取工作,來自30多家中外媒體的記者、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)投行委員會(huì)委員以及證監(jiān)會(huì)工作人員成為了此次抽簽工作的親歷者、見證者和記錄者。

“這個(gè)過程對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)來講,也是第一次。”證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門有關(guān)人士表示,市場(chǎng)希望抽簽沒有黑箱操作,因此采取了公平、公開、透明的抽取方式,通過電腦隨機(jī)選號(hào)的方式來抽取。

在抽簽方式確定后,抽取多少家企業(yè)、抽取的原則是什么等成為在場(chǎng)媒體以及市場(chǎng)人士所關(guān)心的問題。對(duì)此,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人進(jìn)行了詳細(xì)介紹,根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)抽查名單抽選規(guī)則,現(xiàn)場(chǎng)抽查企業(yè)的名單選取工作將分兩次進(jìn)行,此次將抽取30家企業(yè),第二批擬抽取10家。

“在此次專項(xiàng)活動(dòng)開始的時(shí)候,我們定下來抽取的總數(shù)是按照5%左右來確定,當(dāng)時(shí)是800多家在審企業(yè),定了一個(gè)40家總數(shù)的概念。”

上述人士說,目前提交自查報(bào)告的企業(yè)是610家,按照5%的原則,大約有30家。而對(duì)于第二批抽取的范圍是延期至5月31日提交自查報(bào)告的企業(yè),抽取的數(shù)量是10家,“哪怕到最后只剩下10家,我們也會(huì)抽查10家。”

值得注意的是,此次抽簽則偏重于以往存在違規(guī)行為的中介機(jī)構(gòu):針對(duì)2010年以來曾被證監(jiān)會(huì)處于行政處罰,或被發(fā)行部,創(chuàng)業(yè)板部,會(huì)計(jì)部實(shí)施監(jiān)管措施,或因首發(fā)事項(xiàng)被立案稽查的保薦機(jī)構(gòu),會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

在具體抽取的操作過程中,首先設(shè)定了在審企業(yè)所對(duì)應(yīng)的號(hào)碼,號(hào)碼按照證監(jiān)會(huì)每周更新公布的在審企業(yè)名單確定,并非人為隨意排列。

抽取時(shí),主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板均分兩輪抽取,第一輪抽取上述“被偏重”中介機(jī)構(gòu)推承做的項(xiàng)目,抽取數(shù)量為此次需抽取總數(shù)的一半(四舍五入);第二輪抽選對(duì)象為該板塊所有企業(yè),抽取數(shù)量為除第一輪抽取外剩余的家數(shù)。抽選中若兩次(或以上)抽中同一企業(yè),均進(jìn)行補(bǔ)抽。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人主持了此次抽簽工作,中證協(xié)投行委員會(huì)五位主任、副主任委員,采取每人每次抽取一家的方式,按順序抽取了30家企業(yè)。

“抽完這30家企業(yè),平均每個(gè)人走了一公里。”在場(chǎng)人士在會(huì)場(chǎng)內(nèi)笑稱。抽取過程中,時(shí)不時(shí)有券商投行人士打記者電話,詢問是否抽到了其保薦的企業(yè)。

下午5點(diǎn)10分,全部選取工作完成,上述五位抽簽的中證協(xié)投行委員會(huì)委員和證監(jiān)會(huì)發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部?jī)蓚€(gè)部門負(fù)責(zé)人分別在抽取名單上簽字生效。至此,30家企業(yè)名單全部出爐。

回顧持續(xù)20分鐘左右的抽取工作,效率與公平,是此次記者現(xiàn)場(chǎng)目擊得到的最大感觸。在上述抽取原則和方式下,抽取工作保證了最大的公平公正。同時(shí),現(xiàn)場(chǎng)有三臺(tái)攝像機(jī)三個(gè)角度錄像,還有30多家媒體共同見證,則保證了抽取工作的透明,這一過程得到了市場(chǎng)人士的認(rèn)可。

IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查

首批抽查企業(yè)名單

保薦機(jī)構(gòu):國信證券

浙江健盛集團(tuán)股份有限公司

南京吉隆光纖通信股份有限公司

深圳歌力思服飾股份有限公司

四川山鼎建筑工程設(shè)計(jì)股份有限公司

淮南潤成科技股份有限公司

長(zhǎng)春迪瑞醫(yī)療科技股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu):光大證券

東方證券股份有限公司

河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司

浙江洪波科技股份有限公司

鄭州光力科技股份有限公司

北京中礦環(huán)??萍脊煞萦邢薰?/p>

保薦機(jī)構(gòu): 中信建投證券

中礦資源勘探股份有限公司

上海聯(lián)明機(jī)械股份有限公司

中國木偶藝術(shù)劇院股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu):招商證券

河南藍(lán)天燃?xì)夤煞萦邢薰?/p>

浙江九洲藥業(yè)股份有限公司

網(wǎng)神信息技術(shù)(北京)股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu): 東方證券

新疆雪峰科技(集團(tuán))股份有限公司

南京斯邁柯特種金屬裝備股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu):中信證券

上海寶鋼包裝股份有限公司

佛山市海天調(diào)味食品股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu):國金證券

深圳市易尚展示股份有限公司

深圳華龍訊達(dá)信息技術(shù)股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu):申萬證券

重慶燃?xì)饧瘓F(tuán)股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu):廣發(fā)證券

廣東長(zhǎng)實(shí)通信股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu):國君證券

山東東佳集團(tuán)股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu):萬聯(lián)證券

重慶藍(lán)黛動(dòng)力傳動(dòng)機(jī)械股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu):平安證券

廣東秋盛資源股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu):齊魯證券

常州光洋軸承股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu):西南證券

北京天和眾邦勘探技術(shù)股份有限公司

責(zé)編 何劍嶺

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