證券日報 2013-04-08 08:51:31
屏幕上的紅色數字不停地跳動,最終停留在了“40”。
時間是2013年4月3日下午4時49分。
“東方證券。”不等工作人員宣布,在場的記者已經報出了這家公司的名字。
這是第一家被抽中的公司,擬在滬市主板上市。
公開
眾多中外媒體全程見證
根據證監(jiān)會的安排,保薦機構、會計師事務所應在2013年3月31日之前將首發(fā)公司財務會計信息自查工作報告報送至證監(jiān)會。在中介機構自查階段結束后,證監(jiān)會相關部門將對自查報告進行審核,并對部分企業(yè)的報告進行抽查。
記者了解到,由于尚有部分企業(yè)未提交自查報告,抽查企業(yè)的名單選取工作將分兩次進行,本次抽取范圍為已提交自查報告的企業(yè)。
同時,根據反饋意見回復延期不得超過兩個月的規(guī)定,相關自查報告應在5月31日前報送。對這部分企業(yè),在自查報告提交之后,將抽取第二批企業(yè)名單,開展抽查工作。
“此次將抽選出30家現(xiàn)場抽查企業(yè),約占已提交自查報告企業(yè)總數的5%,其中,主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別抽取7家、13家和10家。”證監(jiān)會有關部門負責人介紹。
當天,證監(jiān)會一樓的聽證室,坐滿了證監(jiān)會發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部、稽查局負責人與工作人員,以及證券業(yè)協(xié)會投行專家委員會成員與本報記者在內的中外媒體記者,大家共同見證了30家公司的產生。
現(xiàn)場,大家的目光都集中在主席臺背后的熒幕上,跳動閃爍的數字最終會落定為一個確切的編號,對應的是即將產生的30家公司之一。
這種關注不僅是會場內部,實際上,跳動的數字牽動著整個市場。
在抽簽期間,記者收到了一個朋友的信息。他向記者表示,如果抽中了X公司,就告訴他一聲。“大家都在不停地到處打聽。”他向記者表示。
事實上,大家很快就能得到此次抽取結果。當證監(jiān)會相關部門負責人宣讀完這30家公司名單的時候,不少媒體同行通過快訊、微博等方式,將這些公司的名單發(fā)了出去,并且很快就見諸各大網站。
另外值得關注的一點是,此次抽取工作,現(xiàn)場四臺攝像機,全程記錄。
“這個過程,對發(fā)行監(jiān)管機構來講,也是第一次經歷。”上述負責人告訴記者。
公平
抽中自己單位保薦的公司
這次抽簽,對所有遞交自查報告的公司來說,都是公平的。
抽簽結束后,記者從兩位證券業(yè)協(xié)會投行專家委員會成員的聊天中得知,其中一位投行專家委員會成員,抽中了自己單位保薦的一家公司。
業(yè)界認為,雖然5%的抽查比例不高,但其抽樣規(guī)則,事實上加大了對于違法違規(guī)中介機構的檢查力度,避免目前的“劣幣驅逐良幣現(xiàn)象”。同時,也有利于凈化中介機構的誠信文化,未來沒有污點的保代將成為IPO企業(yè)的首選。
這也被業(yè)界認為證監(jiān)會在兼顧效率的同時,還兼顧了公平。
另外,監(jiān)管層人士的一番話,也顯示出了對于此次IPO核查的決心。
按照此前5%抽查比例的部署,本次進行現(xiàn)場檢查的企業(yè)家數定為40家。4月3日抽取的30家企業(yè)只是第一批抽查企業(yè),另外107家中止審查企業(yè)將在5月31日提交自查報告后,再進行第二批抽查。
“第二批抽查數量為10家。如果到時候只有10家企業(yè)上報自查報告,我們也要抽滿這10家!”這意味著,對于晚于3月31日提交自查報告的企業(yè)來說,證監(jiān)會的核查力度非但未減,反而有所加強。
業(yè)界認為,此舉亦完全打消眾多機構先觀望,甚至試圖蒙混過關的心理預期。
公正
各板塊抽選均分兩輪進行
記者了解到,各板塊的抽選均分兩輪進行。
第一輪納入抽選的對象,是針對2010年以來曾被證監(jiān)會處以行政處罰,或被發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部、會計部實施監(jiān)管措施,或者因首發(fā)事項被立案稽查的保薦機構、會計師事務所(具體名單已經在中國證券業(yè)協(xié)會投行委員會存檔)保薦或審計的企業(yè);第二輪抽選對象為該板塊所有企業(yè),而第一輪沒被抽中的企業(yè),將繼續(xù)進入第二輪的抽選。抽選中如果兩次(或以上)抽中同一企業(yè),均進行補抽。
在14家保薦機構的30個項目中,有7家券商皆曾受過相關監(jiān)管措施。
最終的結果也印證了“側重”的威力曾被出示警示函的國信證券與談話提醒的光大證券(601788)的高中簽率,也印證了這一點。
統(tǒng)計顯示,國信證券保薦的南京吉隆光纖通信,長春迪瑞醫(yī)療等6家企業(yè)的自查報告被證監(jiān)會抽查,占了被抽查企業(yè)數量的20%。但是相對于國信證券保薦的龐大在審企業(yè)數量,被抽查數的占比并不算高。
比國信更受傷的是光大證券,其保薦的東方證券、鄭州光力科技等5家企業(yè)的自查報告被證監(jiān)會抽查。但是其保薦的在審企業(yè)數量本身并不多,相對于保薦數的被抽查比例就非常高了。
記者了解到,監(jiān)管層IPO專項核查不限于現(xiàn)場檢查,也有可能按此前監(jiān)管備忘錄中規(guī)定的啟用專項核查,如問題嚴重,或直接請求稽查部門介入。
證監(jiān)會有關負責人強調:“至5月31日,既未提交自查報告,也未提交終止審查申請的,證監(jiān)會將啟動專項復核程序,要求另聘一家會計師事務所對發(fā)行人財務資料進行復核;證監(jiān)會將視復核情況決定是否進行現(xiàn)場檢查或提請稽查提前介入。”
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