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A股近百萬賬戶清倉 留住投資者需根除“五宗罪”

新華網(wǎng) 2013-10-18 21:16:44

新華網(wǎng)北京10月18日電(記者楊毅沉)最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計,從今年年初到10月上旬,共有近百萬A股賬戶清倉。盡管創(chuàng)業(yè)板連創(chuàng)新高,部分個股股價上天,但欺詐發(fā)行、違法披露、內(nèi)幕交易、操縱市場、老鼠倉等五大違法行為,成為投資者逃離股市背后的深層原因。在股民和專家學(xué)者眼中,根除股市“五宗罪”,才是與股市上漲一樣重要的事情。

持倉賬戶銳減97萬戶

中國證券登記結(jié)算公司發(fā)布的最新數(shù)據(jù)顯示,與今年1月4日滬深A(yù)股5509萬戶持倉賬戶相比,10月11日的持倉賬戶銳減了97萬戶,而在兩年前,這個數(shù)字曾一度高達5728萬戶。

經(jīng)歷了年內(nèi)過山車般的股市震蕩,不少股民都選擇賣出股票清倉離場。不僅9月份有765億元巨額資金從證券資金賬戶流出,就連中國石油、工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行和中國銀行等四大超級藍籌股也逐漸被投資者“拋棄”,從中報看,它們的股東人數(shù)明顯減少近10萬人。

“6年前買了中石油,一直套到今年,9月份的時候索性割肉清倉。”北京一位在2007年中國石油上市時以40元成本買入的投資者,今年不堪忍受其一度最低跌至7元,把他的賬戶變成了近百萬清倉賬戶之一。

今年以來,盡管創(chuàng)業(yè)板市場屢創(chuàng)新高,不少熱門股票的股價也炒作上天,但是投資者離場的步伐卻始終未停。從1月份至今,每個月的持倉A股賬戶數(shù)都在持續(xù)下臺階。東方證券上海一家大型營業(yè)部負責(zé)人告訴記者,今年6月末市場遭遇流動性緊張時,是股民逃離股市的高峰期。但記者發(fā)現(xiàn),在那之后盡管市場震蕩上行,但持倉賬戶數(shù)量卻持續(xù)下降,與股市走勢形成背離。

A股“五宗罪”

廣發(fā)證券(11.84, 0.13, 1.11%)一位高管此前對記者說,股市對投資者吸引力下降,一方面是市場上下起伏,財富效應(yīng)并未形成,另一方面也有市場本身“負能量”嚇跑投資者的因素存在。

近日,證監(jiān)會主席肖鋼撰文指出,“要堅決查處欺詐發(fā)行、違法披露、內(nèi)幕交易、操縱市場、老鼠倉等違法行為”,對此不少專家學(xué)者和法律界人士認為,這“五宗罪”成為目前A股市場病根。從證監(jiān)會近兩年來通報的違法違規(guī)案件,人們可以清晰地看到上述違法行為的脈絡(luò)。

其一是欺詐發(fā)行者鋌而走險。除了綠大地、萬福生科(5.650, 0.00, 0.00%)等多家上市公司因欺詐上市受到法律懲罰,從證監(jiān)會今年10月披露的IPO財務(wù)專項檢查開展情況看,仍有個別企業(yè)存在體外資金循環(huán)、虛構(gòu)交易或代墊成本、虛增業(yè)績等違法違規(guī)問題,河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司、廣東秋盛資源股份有限公司已移交部門稽查。

其二是違法披露忽悠投資者。證監(jiān)會通報稱,近期收到違法違規(guī)線索數(shù)量持續(xù)增加,啟動案件調(diào)查數(shù)量也有較大幅度增長,僅今年9月新啟動案件調(diào)查就達39件,為前8個月月平均值的1.5倍。

其三是內(nèi)幕交易嚴重損害市場公平性。今年以來,證監(jiān)會通報多起內(nèi)幕交易案,上市公司股東、高管、政府官員、中介從業(yè)人員等參與其中。

其四是操縱市場誤導(dǎo)投資者,擾亂股市秩序。在2012年12月證監(jiān)會通報的幾起案件中,既有人不以實際成交為目的,頻繁申報和撤銷申報,也有人連續(xù)高價買入,同時在其實際控制的賬戶之間對倒交易拉升股價,并在股價升高后賣出所持有的股票,更有甚者,通過融資和多點布局,造成交易行為真實、活躍的假象。

其五是老鼠倉使股民難免“接最后一棒”。在基金經(jīng)理成為老鼠倉主角后,證監(jiān)會今年2月還通報過一起資管公司投資經(jīng)理老鼠倉行為。平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司原投資經(jīng)理夏侯文浩涉嫌利用未公開信息交易股票行為,被立案調(diào)查,這讓人們看到老鼠倉的新主角。

留住投資者任重道遠

中國境內(nèi)股票市場個人投資者數(shù)量眾多,約為6500萬,其中中小投資者比重較高。在這種情況下,除了股市自身表現(xiàn)需要“爭氣”,留住投資者還需鐵腕治市,根除股市“五宗罪”。

從事投資者保護一線維權(quán)的廣東奔犇律師事務(wù)所律師劉國華表示,從這兩年以來的實際情況看,損害投資者利益的違法行為,涉及的股民數(shù)量越來越多,往往一個上市公司違法的背后是上萬股民和數(shù)億元資金。

“最難的是進行制度統(tǒng)籌,如果做不到,投資者利益的保護無從談起。”北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院金融系副主任呂隨啟說。

肖鋼在撰文中表示,要堅決查處上述五類違法行為,其中一大關(guān)鍵是提高違法違規(guī)成本。有業(yè)內(nèi)人士認為,近年來,證監(jiān)會加大了對上述違法行為的打擊力度,但總體而言,違法成本偏低、處罰力度偏小。

“如果是偷了3億元肯定是判死刑,但欺詐上市在國內(nèi)卻很難重判,這顯示出各方對于投資者保護的協(xié)調(diào)還很不夠。”一位律師對記者強調(diào)。

北京師范大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副院長高明華表示,只有全面完善上市公司治理、信息披露、發(fā)行上市等多方面的制度,才能完善市場建設(shè),真正留住投資者。

責(zé)編 吳永久

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