證券日報 2013-12-26 08:54:51
證監(jiān)會25日表示,監(jiān)管部門不應(yīng)代替、也不可能代替市場進行價值判斷,應(yīng)積極推進行政審批事項改革,不斷提高市場效率。
在政府職能轉(zhuǎn)換背景下,證監(jiān)會在上市公司監(jiān)管工作方面有何考慮?對此,證監(jiān)會表示,資本市場要為實體經(jīng)濟發(fā)展服務(wù),監(jiān)管要以企業(yè)的規(guī)范發(fā)展和保護中小投資者合法權(quán)益為根本出發(fā)點。監(jiān)管部門不應(yīng)代替、也不可能代替市場進行價值判斷,應(yīng)積極推進行政審批事項改革,不斷提高市場效率。同時,注意加強對上市公司存在問題的早期預(yù)警和防范,加強趨勢研判,積極應(yīng)對新情況、新問題,加強對上市公司及相關(guān)責(zé)任人違法違規(guī)行為的打擊力度。
證監(jiān)會同時稱,近年來,隨著資本市場改革的穩(wěn)步推進,上市公司監(jiān)管工作量和復(fù)雜性逐步加大,投資者保護任務(wù)日益艱巨。監(jiān)管部門將進一步明確將信息披露作為上市公司監(jiān)管核心;厘清上市公司監(jiān)管職責(zé)分工,深化轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制,加強內(nèi)部協(xié)作,提高監(jiān)管效率;推動市場主體歸位盡責(zé),發(fā)揮市場自治作用。
黨的十八屆三中全會決定指出,要處理好政府與市場的關(guān)系,使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。在上市公司監(jiān)管工作中如何處理事前、事中、事后監(jiān)管的關(guān)系?
對此,證監(jiān)會表示,在監(jiān)管轉(zhuǎn)型背景下,要處理好政府與市場的關(guān)系,核心是“放松管制、加強監(jiān)管”。在事前領(lǐng)域,進一步簡政放權(quán),逐步減少行政審批事項,對確實需要審核的,提高審核的透明度和效率,釋放和激發(fā)市場主體活力;在事中事后領(lǐng)域加強監(jiān)管,切實將監(jiān)管職能落到實處。通過營造良好的市場發(fā)展環(huán)境,實現(xiàn)監(jiān)管的歸監(jiān)管,市場的歸市場,促進資本市場健康發(fā)展。
與此同時,證監(jiān)會表示,稽查執(zhí)法是證監(jiān)會的一項主要任務(wù),做好上市公司日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的銜接工作,更有利于提高上市公司監(jiān)管的效率,維護資本市場秩序。首先要建立上市公司監(jiān)管與稽查執(zhí)法立案調(diào)查前的對接協(xié)調(diào)機制,提高案件線索發(fā)現(xiàn)和查處效率,實現(xiàn)對違法違規(guī)行為的快速移交立案;同時,通過分析違法違規(guī)行為特點及規(guī)律,提高日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)及辨別違法違規(guī)問題的能力和水平,增強監(jiān)管有效性。
隨著相關(guān)市場主體的逐步成熟和水平提升,必然要厘清監(jiān)管職責(zé),優(yōu)化監(jiān)管資源配置,讓相關(guān)主體各司其職,歸位盡責(zé)。那么,相關(guān)市場主體在上市公司監(jiān)管中該如何發(fā)揮作用?對此,證監(jiān)會指出,應(yīng)從建立市場化約束機制入手,通過上市公司的治理和內(nèi)控約束、中介機構(gòu)的專業(yè)約束和市場的外部約束、監(jiān)管部門的監(jiān)管和執(zhí)法,合理配置相關(guān)主體的權(quán)力、利益、責(zé)任和風(fēng)險,做到歸位盡責(zé),在制度設(shè)計上形成良性高效的監(jiān)管機制。
維護投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益是證監(jiān)會的核心職責(zé)之一。證監(jiān)會表示,上市公司監(jiān)管過程中,主要從保護投資者知情權(quán)、收益權(quán)和決策權(quán)三方面進行。
作為上市公司,面對市場各方的質(zhì)疑該如何處理?證監(jiān)會表示,證券交易所應(yīng)督促上市公司對市場質(zhì)疑問題進行澄清和說明,引導(dǎo)上市公司利用說明會、交易所互動平臺等多樣化的溝通渠道加強與投資者之間的直接交流,在公平披露的前提下,及時作出回應(yīng),接受投資者和公眾監(jiān)督。監(jiān)管部門關(guān)注媒體對上市公司的相關(guān)報道,對上市公司股價造成重大影響的報道或傳聞,應(yīng)及時采取現(xiàn)場核查等措施。
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