中國證券報 2014-03-10 08:43:17
“鼓勵但不強制分紅”、“退市制度將常態(tài)化”、“證監(jiān)會內(nèi)設(shè)機構(gòu)調(diào)整成立大機構(gòu)部”,證監(jiān)會主席肖鋼9日在人民大會堂接受中國證券報記者采訪時做上述表示。
他還介紹,對A股納入MSCI新興市場指數(shù)工作、證券法修改、轉(zhuǎn)板機制研究等,證監(jiān)會都正在積極推動中。
積極推動A股納入
MSCI指數(shù)工作
“MSCI指數(shù)是對方制定的指數(shù),我們是被評估的。證監(jiān)會在配合積極推進中。”肖鋼透露。
肖鋼表示,證券法修改工作年初剛啟動,由全國人大財經(jīng)委牽頭,預(yù)計12月可能提交全國人大常委會審議,但目前僅是計劃。
他透露,正在研究交易轉(zhuǎn)板機制。“如果在一個市場內(nèi),例如從主板轉(zhuǎn)到創(chuàng)業(yè)板,這叫轉(zhuǎn)板。但是,對從一個交易所轉(zhuǎn)到另一個交易所,有的國家和地區(qū)稱之為介紹上市。”肖鋼強調(diào),這些都是今年研究的問題。
成立大機構(gòu)部
關(guān)于稽查工作,肖鋼表示,這是長期的工作。去年證監(jiān)會采取一系列措施,今年繼續(xù)加大對非法行為打擊力度,從派出機構(gòu)抽調(diào)100多人從事稽查工作。
根據(jù)中央編辦批復(fù),證監(jiān)會新設(shè)立打擊非法證券期貨活動局,以打擊非法證券和非法期貨活動。
在談及打非局和稽查局功能定位的區(qū)別時,肖鋼解釋:“打非局打擊從事非法證券和非法期貨活動。例如,打擊非法集資、整頓非法成立的交易所?;榫重撠熣麄€市場違法違規(guī)行為檢查和處罰。”
肖鋼透露,證監(jiān)會內(nèi)設(shè)機構(gòu)調(diào)整成立大機構(gòu)部,即將原有機構(gòu)部、基金部、負責期貨公司監(jiān)管的期貨二部合并為機構(gòu)部,以更好行使監(jiān)管職能。
他介紹,原來的機構(gòu)部主要管理證券公司?,F(xiàn)在證券公司同基金公司的業(yè)務(wù)已有交叉。為適應(yīng)新形勢需要,私募監(jiān)管職能已納入證監(jiān)會。私募基金監(jiān)管部對私募沒有任何行政許可,實行備案制。但是,如果私募合格投資者超過200人或私募做廣告,那就是打非局職能范圍了。
鼓勵但不強制分紅
肖鋼表示,優(yōu)化投資者回報機制,加大對分紅監(jiān)督。
“有人提出一定要強制分紅。”肖鋼稱,我個人倒不認為這樣。他舉例說,一個公司在上市后,有不同類型,有的上市公司需快速發(fā)展,如果都分紅了,反而不利于上市公司發(fā)展。
我們不搞強制分紅,但是要鼓勵分紅。分紅行為是上市公司自治行為,要尊重上市公司自治行為。
分紅是投資者回報重要方式,但不是唯一的方式,鼓勵上市公司以多種形式回報投資者,允許采取股息、股利、回購等方式。
退市制度將常態(tài)化
對退市制度如何修改的問題,肖鋼表示,退市制度總的方向是要逐步形成市場化、多元化、常態(tài)化,退市辦法正在研究中,力爭今年推出。
他介紹,退市分為兩類,一類是自主退市。自主退市有很多原因,一般是出于公司發(fā)展戰(zhàn)略需要,比如兼并收購會產(chǎn)生自然退市。第二類是強制退市。比如有公司依靠欺詐發(fā)行實現(xiàn)上市,如果被發(fā)現(xiàn)了,就必須退市,按照原來的發(fā)行價格進行賠償,保薦機構(gòu)也必須賠償。
對未來退市制度有若干類指標加以完善。例如,股票價格低于面值或連續(xù)3年虧損,這些都屬于市場類指標,公司就要退市。
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