中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，對(duì)于再融資辦法征求意見(jiàn)情況、券商融資業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)展、內(nèi)地與香港商品期貨市場(chǎng)互聯(lián)互通等一周以來(lái)的熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了集中回應(yīng)。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，在落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱“小國(guó)九條”）相關(guān)文件正式發(fā)布之前，證監(jiān)會(huì)在相關(guān)行政許可中按目前現(xiàn)有規(guī)定要求發(fā)行人充分揭示相關(guān)行為對(duì)即期回報(bào)攤薄的風(fēng)險(xiǎn)，并加強(qiáng)對(duì)募集資金使用合理性的披露。

在此前證監(jiān)會(huì)例會(huì)上，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人曾表示，為落實(shí)“小國(guó)九條”，證監(jiān)會(huì)正在抓緊制定關(guān)于落實(shí)首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資和重大資產(chǎn)重組對(duì)即期回報(bào)的攤薄及填補(bǔ)措施有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定。

對(duì)于該項(xiàng)工作的進(jìn)展，張曉軍表示，為落實(shí)“小國(guó)九條”中關(guān)于“首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司再融資或者并購(gòu)重組可能存在攤薄即期回報(bào)的，應(yīng)當(dāng)承諾并兌現(xiàn)填補(bǔ)回報(bào)的具體措施”的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)目前正積極著手，推動(dòng)相關(guān)文件的起草工作。因文件內(nèi)容對(duì)資本市場(chǎng)各參與主體可能產(chǎn)生較大影響，文件在作進(jìn)一步修訂和完善后，將向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

他同時(shí)透露，目前證監(jiān)會(huì)正在對(duì)市場(chǎng)各方提出的意見(jiàn)和建議進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，對(duì)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》（簡(jiǎn)稱“再融資辦法”）進(jìn)行修改完善。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)此前就“再融資辦法”向社會(huì)各界公開(kāi)征求意見(jiàn)。對(duì)于征求意見(jiàn)的進(jìn)展情況，張曉軍透露，在征求意見(jiàn)的期間內(nèi)，證監(jiān)會(huì)共收到修改意見(jiàn)和建議共51份，其中電子郵件49封，書(shū)面材料2份。意見(jiàn)和建議主要來(lái)自行業(yè)協(xié)會(huì)、保薦人、基金公司、上市公司、中介機(jī)構(gòu)、個(gè)人投資者等。另有多位專家、學(xué)者和業(yè)內(nèi)人士通過(guò)報(bào)刊、博客、微博等途徑發(fā)表了意見(jiàn)。

他指出，總體來(lái)看，市場(chǎng)各方對(duì)“再融資辦法”持肯定態(tài)度，希望證監(jiān)會(huì)盡快推出該辦法。證監(jiān)會(huì)正對(duì)市場(chǎng)各方提出的意見(jiàn)和建議進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，并對(duì)“再融資辦法”進(jìn)行修改完善。

研究?jī)?nèi)地與香港期貨市場(chǎng)合作方式

隨著滬港通試點(diǎn)的“出爐”，近期，有媒體報(bào)道了兩地還將開(kāi)展期貨市場(chǎng)的合作，香港交易所正研究與內(nèi)地商品期貨市場(chǎng)互聯(lián)互通。對(duì)此，張曉軍表示，當(dāng)前，證監(jiān)會(huì)要集中精力，認(rèn)真細(xì)致地做好股票市場(chǎng)“滬港通”的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。對(duì)于商品期貨市場(chǎng)，證監(jiān)會(huì)一貫高度重視兩地的合作，與香港證監(jiān)會(huì)等有關(guān)方面建立起了溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。

他說(shuō)，下一步，證監(jiān)會(huì)將按照CEPA的要求，積極研究深化內(nèi)地與香港商品期貨市場(chǎng)合作的路徑和方式，推動(dòng)兩地期貨市場(chǎng)共同發(fā)展。

　中介機(jī)構(gòu)受罰須出具復(fù)核意見(jiàn)

有媒體提問(wèn)，中審國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所近期在檢查中被收回了證券期貨業(yè)務(wù)資格證書(shū)，是否會(huì)影響到與其相關(guān)的IPO排隊(duì)企業(yè)？而中審國(guó)際與華寅五洲合并成為中審華寅五洲，能否承接中審國(guó)際此前參與的IPO項(xiàng)目？

對(duì)此，張曉軍表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年4月4日發(fā)布了《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——在審首發(fā)企業(yè)中介機(jī)構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》，對(duì)IPO企業(yè)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及簽字人員被行政處罰、采取監(jiān)管措施或更換的，將根據(jù)不同情況進(jìn)行相應(yīng)處理。問(wèn)題中提到的兩種情形，均應(yīng)按照上述監(jiān)管問(wèn)答的要求，履行相關(guān)程序并由中介機(jī)構(gòu)出具相關(guān)意見(jiàn)，進(jìn)行后續(xù)處理。

根據(jù)監(jiān)管問(wèn)答，證監(jiān)會(huì)指出，審核過(guò)程中，保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所或相關(guān)保薦代表人、簽字律師、簽字會(huì)計(jì)師被行政處罰、采取監(jiān)管措施的，保薦機(jī)構(gòu)及所涉中介機(jī)構(gòu)均應(yīng)就其出具的專業(yè)意見(jiàn)進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見(jiàn)。如復(fù)核后不存在影響發(fā)行人本次發(fā)行上市的重大事項(xiàng)的，則繼續(xù)安排后續(xù)審核工作；已通過(guò)發(fā)審會(huì)的，可不重新上發(fā)審會(huì)。相關(guān)行政處罰或監(jiān)管措施導(dǎo)致保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或簽字保薦代表人、會(huì)計(jì)師、律師執(zhí)業(yè)受限制的，在相關(guān)行政處罰或監(jiān)管措施實(shí)施完畢之前，不安排后續(xù)審核工作。

“公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法”修訂草案基本完成

證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了對(duì)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的修訂進(jìn)展情況。張曉軍指出，2007年8月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，確立了公司債券發(fā)行監(jiān)管的制度框架。試點(diǎn)至今，公司債券市場(chǎng)已初具規(guī)模，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供了有力支持。按照三中全會(huì)關(guān)于規(guī)范發(fā)展債券市場(chǎng)的總體目標(biāo)，適應(yīng)債券市場(chǎng)改革發(fā)展的新形勢(shì)，體現(xiàn)簡(jiǎn)政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管的政府職能轉(zhuǎn)變要求，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了對(duì)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的修訂工作。

據(jù)悉，目前在深入調(diào)查研究和聽(tīng)取意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》修訂草案已基本完成前期起草工作。下一步，證監(jiān)會(huì)將抓緊對(duì)修訂草案進(jìn)行修改完善，并盡快向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

正組織開(kāi)展券商融資類業(yè)務(wù)例行檢查

有媒體報(bào)道稱，個(gè)別券商在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)正在組織檢查。對(duì)于實(shí)際檢查進(jìn)度，張曉軍指出，圍繞放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，自去年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，加大了檢查力度，提高了檢查頻率。其中，為促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范開(kāi)展融資類業(yè)務(wù)創(chuàng)新，維護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)于去年四季度依法對(duì)部分證券公司的融資融券、股票質(zhì)押回購(gòu)、約定購(gòu)回式證券交易等融資類業(yè)務(wù)，實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

他說(shuō)，從去年四季度的檢查情況看，證券公司的融資類業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，總體平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)可控，但個(gè)別證券公司也存在一些違反監(jiān)管規(guī)則的問(wèn)題。對(duì)個(gè)別公司存在的風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分、客戶適當(dāng)性管理不到位等不規(guī)范問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)相關(guān)證監(jiān)局依法采取了行政監(jiān)管措施，督促相關(guān)公司及時(shí)整改、規(guī)范運(yùn)作。目前，證監(jiān)會(huì)正在組織開(kāi)展今年二季度對(duì)部分證券公司融資類業(yè)務(wù)的例行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

此外，對(duì)于媒體報(bào)道的廣州日?qǐng)?bào)原社長(zhǎng)之妻實(shí)名舉報(bào)廣州市紀(jì)委書(shū)記涉嫌伙同親戚通過(guò)內(nèi)幕交易獲利7000余萬(wàn)元的情況，張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)已關(guān)注到媒體對(duì)該舉報(bào)事項(xiàng)的報(bào)道，但尚未接到正式的舉報(bào)。來(lái)源上海證券報(bào))