□識(shí)別三大典型套路

□體驗(yàn)大數(shù)據(jù)“捕鼠”威力

重金獲利、層層轉(zhuǎn)賬、頻換手機(jī)——從10日開(kāi)庭的王勁松涉“老鼠倉(cāng)”一案，清晰可見(jiàn)近期一眾“老鼠倉(cāng)”的三大典型套路，本文將一一梳理。

值得注意的細(xì)節(jié)是：王勁松當(dāng)庭認(rèn)罪，并主動(dòng)交代，在銷(xiāo)毀買(mǎi)賣(mài)股票的筆記本電腦時(shí)，他甚至將外殼與屏盤(pán)分拆開(kāi)來(lái)分別銷(xiāo)毀；在銷(xiāo)毀買(mǎi)賣(mài)股票的手機(jī)時(shí)，將手機(jī)的芯片拆除掰碎，丟進(jìn)河里。

如此處心積慮卻難逃監(jiān)管法眼。這也折射出，與之前依靠舉報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)檢查來(lái)“捕鼠”不同，數(shù)字稽查技術(shù)正不斷升級(jí)。今天，通過(guò)一個(gè)電話(huà)交易指令或者手機(jī)買(mǎi)賣(mài)股票輕松獲利而不被偵查到，怕是難于登天。

在了解“老鼠倉(cāng)”三大典型套路的同時(shí)，也可以感受到大數(shù)據(jù)這一“捕鼠神器”的威力。

又一起“老鼠倉(cāng)”案10日在上海開(kāi)庭：原東海證券投資經(jīng)理王勁松對(duì)利用未公開(kāi)信息交易獲利事實(shí)當(dāng)庭認(rèn)罪。

“圈子力量”重金獲利

此次涉案的王勁松被業(yè)內(nèi)稱(chēng)為“券商理財(cái)一哥”，知情人士介紹，同期從監(jiān)管部門(mén)移交至公安局的案件有15起，王勁松涉嫌老鼠倉(cāng)案情相對(duì)明晰。

公訴人表示，2010年4月到2011年6月，被告人在擔(dān)任東海證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理期間，利用未公開(kāi)交易信息操縱其母親的證券賬戶(hù)，其交易行為與他擔(dān)任投資主辦人的東風(fēng)五號(hào)交易趨同，涉案股票61只，累計(jì)交易金額達(dá)到1483萬(wàn)余元，獲利157萬(wàn)元。

可以看到，這些年出現(xiàn)的各類(lèi)“老鼠倉(cāng)”案件不僅牽連當(dāng)事人的父母、配偶等親人，還涉及他們的朋友圈、生意圈等各類(lèi)圈子，私下聯(lián)合、利用巨量資金牟利成為典型的利益輸送行為。

去年4月，易方達(dá)基金經(jīng)理馬喜德等人被湖南寧鄉(xiāng)縣人民檢察院提起公訴。據(jù)檢察機(jī)關(guān)指控，馬喜德及其同伙等人故意串通、互相配合，多次利用銀行、任職公司的35億元資金購(gòu)買(mǎi)債券，先后操縱200余次債券買(mǎi)賣(mài)，安排長(zhǎng)沙摩根公司低價(jià)買(mǎi)入、高價(jià)賣(mài)出，獲利4900萬(wàn)元。將原本應(yīng)屬于銀行、易方達(dá)等公司的債券利益輸送給了長(zhǎng)沙摩根公司，并將公司的財(cái)物非法占為己有，對(duì)于利潤(rùn)分成，馬喜德約占五成，其他人共占五成。

同年9月，原招商基金副總、專(zhuān)戶(hù)負(fù)責(zé)人楊奕也涉嫌“老鼠倉(cāng)”被調(diào)查。根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，楊奕涉嫌親自下單或者伙同他人，買(mǎi)賣(mài)相關(guān)股票，涉案金額達(dá)3億元，涉及股票40余只，利用其管理的專(zhuān)戶(hù)違法所得一千多萬(wàn)元。

層層轉(zhuǎn)賬手法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)

當(dāng)日庭審中透露，2011年廣州證監(jiān)局開(kāi)始追查王勁松的關(guān)聯(lián)賬戶(hù)與投資管理賬戶(hù)的趨同交易行為。王勁松將其母親的賬戶(hù)全部賣(mài)出并兩次提現(xiàn)，而后與妻子協(xié)議離婚，離婚前將大部分財(cái)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)歸至前妻和兒子名下。

“老鼠倉(cāng)”違法者在獲利之后處理資產(chǎn)的方式手段也日漸升級(jí)，除了協(xié)議離婚轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，通過(guò)多個(gè)銀行賬戶(hù)層層轉(zhuǎn)賬、意圖繞過(guò)監(jiān)管的手法也層出不窮。

今年4月被媒體披露的華寶興業(yè)前基金經(jīng)理牟旭東涉嫌“老鼠倉(cāng)”被調(diào)查的案例中，監(jiān)管層偵查部門(mén)通過(guò)大數(shù)據(jù)篩選發(fā)現(xiàn)，牟旭東曾經(jīng)管理的基金下單前后7天內(nèi)，基金投資的股票與外界某賬戶(hù)所投資的股票高度重合。偵查部門(mén)由大數(shù)據(jù)獲得線(xiàn)索后，正是通過(guò)銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬的“三角關(guān)系”確認(rèn)了涉案的相關(guān)各方。

該案例中，牟旭東涉嫌將非公開(kāi)信息透露給外界以獲取一定報(bào)酬，所獲盈利按一定比例分賬，報(bào)酬金額或在百萬(wàn)元級(jí)以上。所獲報(bào)酬，先被轉(zhuǎn)賬至其親友銀行賬戶(hù)中，之后又從其親友賬戶(hù)轉(zhuǎn)至本人賬戶(hù)，監(jiān)管層正是以此為證據(jù)突破口展開(kāi)調(diào)查。

賬戶(hù)里不明不白的資金往往成為案情的關(guān)鍵證據(jù)，在南方基金原基金經(jīng)理王黎敏“老鼠倉(cāng)”案中，王黎明使用其父親王法林的證券賬戶(hù)，買(mǎi)賣(mài)自己所管理基金重倉(cāng)持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約150萬(wàn)元。而王黎敏辯稱(chēng)，“王法林”賬戶(hù)的原始資金屬于其父王法林，投資收益和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由王法林自行承擔(dān)。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，王黎敏曾多次從自己的銀行存折轉(zhuǎn)賬至其父的銀行卡，其父再將資金轉(zhuǎn)入“王法林”資金賬戶(hù)。

業(yè)內(nèi)人士表示，在如今的大數(shù)據(jù)時(shí)代，任何轉(zhuǎn)賬行為等關(guān)聯(lián)痕跡，都將逃不過(guò)偵查。

電話(huà)下單頻換手機(jī)

近日，中信證券醫(yī)藥行業(yè)首席分析師張明芳微信“泄密門(mén)”事件持續(xù)發(fā)酵，手機(jī)也成為如今未公開(kāi)信息交易案中的關(guān)鍵焦點(diǎn)。

在基金業(yè)歷史上規(guī)模最大的“老鼠倉(cāng)”、涉及交易金額超過(guò)10億元的博時(shí)基金前基金經(jīng)理馬樂(lè)一案中，由于基金經(jīng)理交易時(shí)間備案電話(huà)被監(jiān)聽(tīng)，所以馬樂(lè)先后購(gòu)買(mǎi)了十幾張神州行電話(huà)卡，通過(guò)電話(huà)下單，然后每隔幾個(gè)月時(shí)間就把電話(huà)卡丟棄。

然而百密終有一疏，日前有披露顯示，“馬樂(lè)雖然換了多張不記名電話(huà)卡，做足防范措施，但因發(fā)生了交通事故，馬樂(lè)用其中一張卡撥打110電話(huà)，所報(bào)車(chē)牌號(hào)的車(chē)主即為馬樂(lè)本人。”業(yè)內(nèi)認(rèn)為，相比此前有基金經(jīng)理用MSN等通訊工具溝通股票信息、直接在公司電腦行情軟件上下單，馬樂(lè)的反偵查意識(shí)已經(jīng)很強(qiáng)了。

而在當(dāng)日王勁松案件的庭審中，王勁松也交代，在銷(xiāo)毀其買(mǎi)賣(mài)股票的筆記本電腦時(shí)，他甚至將外殼與屏盤(pán)分拆開(kāi)來(lái)分別銷(xiāo)毀。在銷(xiāo)毀買(mǎi)賣(mài)股票的手機(jī)時(shí)，王勁松將手機(jī)的芯片拆除掰碎，丟進(jìn)河里。

在技術(shù)手段日益精進(jìn)的今天，通過(guò)一個(gè)電話(huà)交易指令或者手機(jī)買(mǎi)賣(mài)股票輕松獲利而不被偵查到，怕是難于登天，小小的手機(jī)也成了暴露違法者犯罪事實(shí)的線(xiàn)索。