每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 金微 趙陽戈 唐強    

每經(jīng)記者 金微 趙陽戈 唐強

12月19日證監(jiān)會敲山震虎，被點名的18只個股成了昨日 （12月22日）投資者避之則吉的“棄兒”。除了4只停牌的個股外，有13只個股悉數(shù)懸念跌停，僅湖南發(fā)展扛住了沽空者的撲擊，但最終收盤時也下跌高達8.4%。更令投資者錯愕的是，上述個股大幅下跌，引發(fā)了一系列的連鎖反應，中小、創(chuàng)業(yè)板股票跌停者無數(shù)，一片慘綠。

13股跌停2股緊急停牌

證監(jiān)會突然的閃電調(diào)查行動，震懾力驚人。證監(jiān)會于12月19日新聞例會上點名有18家公司股價涉嫌被操縱，昨日這些個股悉數(shù)大跌，其中中科云網(wǎng)、興民鋼圈、百圓褲業(yè)等13只個股跌停，且大多在開盤不久就已跌停。東江環(huán)保和寶鼎重工均以擬披露重大事項為由，公告12月22日起臨時停牌。

事實上，《每日經(jīng)濟新聞》在12月22日《證監(jiān)會立案調(diào)查18股 市值管理成股價操縱“幌子”》的報道中，已揭示了這18只個股諸如總股本或流通股本“嬌小”、盤面曾出現(xiàn)異動等共性，而這些共性同時引起了其他個股投資者的警惕，昨日除這18只個股外，其他很多中小個股也遭市場拋棄。

昨日，創(chuàng)業(yè)板70余只個股跌停，跌幅超過5%的個股有269只；中小板有90只左右個股跌停，跌幅超過5%的個股有416只。有分析指出，不少中小、創(chuàng)業(yè)板公司都有類似市值管理的現(xiàn)象，或因股本太小易被資金左右，一些個股盤面甚至有明顯的被操縱的痕跡，投資者可能會重新審視手中籌碼，進而先行出局避險。

部分公司急撇干系

遭到證監(jiān)會突然點名后，不少公司緊急辟謠。

昨日，九鼎新材對于這次被點名，也進行了自查。公司稱本次調(diào)查是證監(jiān)會對涉案機構(gòu)或個人的查處，截至公告日，公司未收到證監(jiān)會任何通知。九鼎新材也同時表態(tài)，公司自2007年上市至今，包括實際控制人顧清波、控股股東江蘇九鼎集團及公司高管人員，沒有操縱過上市公司股票交易的行為，未與任何機構(gòu)簽訂市值管理協(xié)議，沒有發(fā)布選擇性信息配合操縱股價。截至公告日，公司實控人、控股股東及公司高管人員沒有被立案稽查的情況。

今日，湖南發(fā)展自查公告稱，公司截至公告日沒有收到證監(jiān)會的任何通知；控股股東湖南發(fā)展投資集團及公司高級管理人員，沒有操縱過上市公司股票交易的行為，也從未與任何機構(gòu)簽訂市值管理協(xié)議，更沒有發(fā)布選擇性信息配合操縱股價。湖南發(fā)展還表態(tài)堅決支持對操縱股價機構(gòu)的查處。

東江環(huán)保也在今日發(fā)布澄清公告稱，截至公告日公司未收到證監(jiān)會的任何通知，且公司、公司實控人及董監(jiān)高人員不存在操縱或配合操縱公司股票的行為，或因涉嫌操縱公司股票交易而被立案調(diào)查的情況。目前公司運營正常，公司內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化。東江環(huán)保股票及公司債都將于今日開市起復牌。

新海股份、寶泰隆也分別于22日、23日發(fā)布了澄清公告。

大數(shù)據(jù)成打擊市場操縱利器

針對18只股票市場操縱案的線索發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍透露，證監(jiān)會依托大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，強化了針對市場操縱線索篩查和調(diào)查工作。

此前，在深交所大數(shù)據(jù)系統(tǒng)挖出馬樂老鼠倉案之后，大數(shù)據(jù)這一“捕鼠神器”一戰(zhàn)成名。而大數(shù)據(jù)“捕鼠”大致分三步：首先是通過對網(wǎng)絡信息和交易數(shù)據(jù)的分析挖掘出可疑賬戶；其次通過分析交易IP、開戶人身份、社會關系等進一步確認；最后進入調(diào)查階段。

有私募人士向《每日經(jīng)濟新聞》記者介紹，通過大數(shù)據(jù)來發(fā)現(xiàn)股票的異常并不難，現(xiàn)在有些莊家都能監(jiān)控到一些大戶的交易情況，更何況是證監(jiān)會，大數(shù)據(jù)可以還原賬戶之間的事實關聯(lián)。

上述人士舉例稱，如股票短期漲幅過大或者停牌，大數(shù)據(jù)可根據(jù)前一天甚至更長時間的交易量，篩選出前500名的機構(gòu)或個人投資者，交易所都會據(jù)此進行排查，對于有嫌疑的賬戶，會縱向查看之前有沒有可疑行為，從而鎖定嫌疑人。“通過大數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)有股票重疊等明顯嫌疑后，會通過銀行轉(zhuǎn)賬、交易痕跡、通話記錄等各個方面來綜合偵查。”

“如果依據(jù)舉報信息，再結(jié)合大數(shù)據(jù)篩查核查，會達到更精準的效果。”知名經(jīng)濟學家宋清輝向記者表示，市場操縱行為嚴重破壞“三公”原則，是引發(fā)資本市場系統(tǒng)性風險的主要因素，也是證監(jiān)會歷年來的打擊重點。此次證監(jiān)會對涉嫌操縱的18只股票涉案機構(gòu)和個人立案調(diào)查，意圖明顯，即通過通報18只涉嫌市場操縱的股票，達到敲山震虎的目的，提高資本市場主體的合規(guī)、守法、誠信意識。