每經(jīng)記者金微趙陽(yáng)戈唐強(qiáng) 12月19日證監(jiān)會(huì)敲山震虎，被點(diǎn)名的18只個(gè)股成了昨日（12月22日）投資者避之則吉的“棄兒”。除了4只停牌的個(gè)股外，有13只個(gè)股悉數(shù)懸念跌停，僅湖南發(fā)展扛住了沽空者的撲擊，但最終收盤時(shí)也下跌高達(dá)8.4%。更令投資者錯(cuò)愕的是，上述個(gè)股大幅下跌，引發(fā)了一系列的連鎖反應(yīng)，中小、創(chuàng)業(yè)板股票跌停者無數(shù)，一片慘綠。 13股跌停2股緊急停牌 證監(jiān)會(huì)突然的閃電調(diào)查行動(dòng)，震懾力驚人。證監(jiān)會(huì)于12月19日新聞例會(huì)上點(diǎn)名有18家公司股價(jià)涉嫌被操縱，昨日這些個(gè)股悉數(shù)大跌，其中中科云網(wǎng)、興民鋼圈、百圓褲業(yè)等13只個(gè)股跌停，且大多在開盤不久就已跌停。東江環(huán)保和寶鼎重工均以擬披露重大事項(xiàng)為由，公告12月22日起臨時(shí)停牌。 事實(shí)上，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》在12月22日《證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查18股市值管理成股價(jià)操縱“幌子”》的報(bào)道中，已揭示了這18只個(gè)股諸如總股本或流通股本“嬌小”、盤面曾出現(xiàn)異動(dòng)等共性，而這些共性同時(shí)引起了其他個(gè)股投資者的警惕，昨日除這18只個(gè)股外，其他很多中小個(gè)股也遭市場(chǎng)拋棄。 昨日，創(chuàng)業(yè)板70余只個(gè)股跌停，跌幅超過5%的個(gè)股有269只；中小板有90只左右個(gè)股跌停，跌幅超過5%的個(gè)股有416只。有分析指出，不少中小、創(chuàng)業(yè)板公司都有類似市值管理的現(xiàn)象，或因股本太小易被資金左右，一些個(gè)股盤面甚至有明顯的被操縱的痕跡，投資者可能會(huì)重新審視手中籌碼，進(jìn)而先行出局避險(xiǎn)。 部分公司急撇干系 遭到證監(jiān)會(huì)突然點(diǎn)名后，不少公司緊急辟謠。 昨日，九鼎新材對(duì)于這次被點(diǎn)名，也進(jìn)行了自查。公司稱本次調(diào)查是證監(jiān)會(huì)對(duì)涉案機(jī)構(gòu)或個(gè)人的查處，截至公告日，公司未收到證監(jiān)會(huì)任何通知。九鼎新材也同時(shí)表態(tài)，公司自2007年上市至今，包括實(shí)際控制人顧清波、控股股東江蘇九鼎集團(tuán)及公司高管人員，沒有操縱過上市公司股票交易的行為，未與任何機(jī)構(gòu)簽訂市值管理協(xié)議，沒有發(fā)布選擇性信息配合操縱股價(jià)。截至公告日，公司實(shí)控人、控股股東及公司高管人員沒有被立案稽查的情況。 今日，湖南發(fā)展自查公告稱，公司截至公告日沒有收到證監(jiān)會(huì)的任何通知；控股股東湖南發(fā)展投資集團(tuán)及公司高級(jí)管理人員，沒有操縱過上市公司股票交易的行為，也從未與任何機(jī)構(gòu)簽訂市值管理協(xié)議，更沒有發(fā)布選擇性信息配合操縱股價(jià)。湖南發(fā)展還表態(tài)堅(jiān)決支持對(duì)操縱股價(jià)機(jī)構(gòu)的查處。 東江環(huán)保也在今日發(fā)布澄清公告稱，截至公告日公司未收到證監(jiān)會(huì)的任何通知，且公司、公司實(shí)控人及董監(jiān)高人員不存在操縱或配合操縱公司股票的行為，或因涉嫌操縱公司股票交易而被立案調(diào)查的情況。目前公司運(yùn)營(yíng)正常，公司內(nèi)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大變化。東江環(huán)保股票及公司債都將于今日開市起復(fù)牌。 新海股份、寶泰隆也分別于22日、23日發(fā)布了澄清公告。 大數(shù)據(jù)成打擊市場(chǎng)操縱利器 針對(duì)18只股票市場(chǎng)操縱案的線索發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍透露，證監(jiān)會(huì)依托大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，強(qiáng)化了針對(duì)市場(chǎng)操縱線索篩查和調(diào)查工作。 此前，在深交所大數(shù)據(jù)系統(tǒng)挖出馬樂老鼠倉(cāng)案之后，大數(shù)據(jù)這一“捕鼠神器”一戰(zhàn)成名。而大數(shù)據(jù)“捕鼠”大致分三步：首先是通過對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息和交易數(shù)據(jù)的分析挖掘出可疑賬戶；其次通過分析交易IP、開戶人身份、社會(huì)關(guān)系等進(jìn)一步確認(rèn)；最后進(jìn)入調(diào)查階段。 有私募人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者介紹，通過大數(shù)據(jù)來發(fā)現(xiàn)股票的異常并不難，現(xiàn)在有些莊家都能監(jiān)控到一些大戶的交易情況，更何況是證監(jiān)會(huì)，大數(shù)據(jù)可以還原賬戶之間的事實(shí)關(guān)聯(lián)。 上述人士舉例稱，如股票短期漲幅過大或者停牌，大數(shù)據(jù)可根據(jù)前一天甚至更長(zhǎng)時(shí)間的交易量，篩選出前500名的機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者，交易所都會(huì)據(jù)此進(jìn)行排查，對(duì)于有嫌疑的賬戶，會(huì)縱向查看之前有沒有可疑行為，從而鎖定嫌疑人。“通過大數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)有股票重疊等明顯嫌疑后，會(huì)通過銀行轉(zhuǎn)賬、交易痕跡、通話記錄等各個(gè)方面來綜合偵查?！? “如果依據(jù)舉報(bào)信息，再結(jié)合大數(shù)據(jù)篩查核查，會(huì)達(dá)到更精準(zhǔn)的效果?！敝?jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝向記者表示，市場(chǎng)操縱行為嚴(yán)重破壞“三公”原則，是引發(fā)資本市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，也是證監(jiān)會(huì)歷年來的打擊重點(diǎn)。此次證監(jiān)會(huì)對(duì)涉嫌操縱的18只股票涉案機(jī)構(gòu)和個(gè)人立案調(diào)查，意圖明顯，即通過通報(bào)18只涉嫌市場(chǎng)操縱的股票，達(dá)到敲山震虎的目的，提高資本市場(chǎng)主體的合規(guī)、守法、誠(chéng)信意識(shí)。