小不忍則亂大謀。廣東證監(jiān)局最新披露的一份處罰決定書(shū)，對(duì)去年底舉牌廣東甘化的自然人羅雙躍的短線交易行為作出了認(rèn)定，并對(duì)其罰款5萬(wàn)元。更大的損失是，由于舉牌后所持股票需鎖定至少6個(gè)月，羅雙躍眼睜睜看著廣東甘化股價(jià)如過(guò)山車般巨震，如今回到了浮虧狀態(tài)。 經(jīng)監(jiān)管部門(mén)查明，“羅雙躍”證券賬戶截至2014年12月9日持有廣東甘化股票2318.4415萬(wàn)股，占廣東甘化總股本的5.235%，持股比例首次超過(guò)總股本的5%。2014年12月10日，“羅雙躍”證券賬戶賣出“廣東甘化”股票14萬(wàn)股，買進(jìn)5.02萬(wàn)股，交易金額合計(jì)251.2367萬(wàn)元，持股比例減至5.215%。以上事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、證券交易記錄，廣東甘化相關(guān)公告，電腦硬件信息，以及相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。 上述行為違反了《證券法》第四十七條“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條規(guī)定的違法行為。據(jù)此，廣東證監(jiān)局對(duì)羅雙躍給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。 對(duì)于羅雙躍而言，5萬(wàn)元罰款并不沉重，但由于構(gòu)成舉牌，付出了昂貴的時(shí)間成本和機(jī)會(huì)成本。 回查公告，廣東甘化2014年12月12日公告，公司于2014年12月11日收到羅雙躍發(fā)來(lái)的郵件，2014年12月2日至2014年12月10日期間，其累計(jì)增持公司2309.46萬(wàn)股，占公司總股本的5.215%。進(jìn)一步查詢權(quán)益變動(dòng)書(shū)可見(jiàn)，至少?gòu)娜ツ?月開(kāi)始，羅雙躍就頻繁交易廣東甘化股票，但此前的交易數(shù)量并不算太大。詭異的是，就在12月2日至12月10日短短七個(gè)交易日內(nèi)，羅雙躍開(kāi)始大舉買入廣東甘化股票，一下觸及舉牌線。從披露的價(jià)格區(qū)間看，羅雙躍的持股成本在13元以上，耗資超過(guò)3億元。 此后，廣東甘化的股價(jià)走勢(shì)表明，羅雙躍搶籌頗為精準(zhǔn)。今年一季度，蝶彩資產(chǎn)等知名私募聯(lián)袂進(jìn)駐廣東甘化，公司股價(jià)扶搖直上，最高觸及約31元，羅雙躍所持股票的最高市值約7.15億元，浮盈約4億。 但今年6月中旬，A股市場(chǎng)出現(xiàn)急速下跌，廣東甘化股價(jià)急速下挫，一度跌至8元，最新股價(jià)不過(guò)12.23元。從半年報(bào)股東榜看，包括蝶彩在內(nèi)的私募幾乎悉數(shù)離場(chǎng)，但因半年鎖定期無(wú)法出售股票的羅雙躍增持了20.85萬(wàn)股。如今，羅雙躍所持股票市值縮水為2.85億元。 不過(guò)，有一個(gè)疑團(tuán)仍需解答。此前在A股市場(chǎng)從未露面的羅雙躍，為何敢于在七天內(nèi)豪擲3億元搶購(gòu)廣東甘化的股票？一個(gè)與之相關(guān)的事實(shí)是，“羅雙躍”于今年7月受讓了正能偉業(yè)所持的新日恒力700萬(wàn)股股票。而新日恒力新任控股股東上海中能的股東之一正是德力西集團(tuán)，即廣東甘化的大股東。這中間的資本勾連令人浮想聯(lián)翩。