每經(jīng)編輯 周雅玨    

每經(jīng)記者 周雅玨

上周五，證監(jiān)會又開出來多張罰單。其中，最令市場關(guān)注的莫過于寶盈基金遭到處罰。

今日，寶盈基金相關(guān)人士向牛妹（微信號：buerniu5188）表示，公司已經(jīng)正式收到證監(jiān)會的罰單——責(zé)令整改，并暫停公募基金產(chǎn)品注冊申請3個月的行政監(jiān)管措施。

對于一家基金公司而言，暫停發(fā)新品算得上一種非常嚴(yán)厲的行政處罰。此前，華南某基金就曾遭到監(jiān)管層責(zé)令整改3個月的監(jiān)管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請?zhí)幜P。

此番，寶盈基金受到責(zé)令整改暫停新產(chǎn)品發(fā)行三個月處罰究竟是何原因？

寶盈：制度執(zhí)行出現(xiàn)問題

4月15日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報了近期證監(jiān)會對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展年度專項(xiàng)檢查的結(jié)果，并擬對寶盈基金采取暫停公募基金產(chǎn)品注冊申請3個月的行政監(jiān)管措施。擬對民生加銀資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個月的新增監(jiān)管措施。

牛妹（微信號：buerniu5188）致電寶盈基金相關(guān)人士了解情況，寶盈基金相關(guān)人士表示：我司收到證監(jiān)會相關(guān)通知，現(xiàn)正積極按照監(jiān)管部門相關(guān)要求處理。在例行檢查中，監(jiān)管部門對我司在制度執(zhí)行上提出了進(jìn)一步提升的要求，我司在檢查后開展了整改。目前，公司投資運(yùn)作和產(chǎn)品管理工作一切正常，公司會繼續(xù)恪盡職守，穩(wěn)健經(jīng)營。

牛妹向上述相關(guān)人士確認(rèn)到底是什么制度執(zhí)行出現(xiàn)問題？該人士表示：目前具體原因并不清楚。

業(yè)內(nèi)人士：或與專戶爆倉有關(guān)

顯然，對于具體的事情，寶盈基金沒有給予清晰直接的回復(fù)，牛妹也不難理解，畢竟“家丑不可外揚(yáng)”，不過這處罰卻是實(shí)實(shí)在在的。

一位基金行業(yè)人士向牛妹表示：普通制度執(zhí)行問題，并不會被罰暫停新產(chǎn)品發(fā)行這么嚴(yán)重。估計(jì)此次寶盈基金遭遇處罰很可能與年初旗下專戶基金爆倉有關(guān)。

今年年初，有媒體報道寶盈基金旗下新動力5號、6號、慧升1號出現(xiàn)爆倉，進(jìn)取份額客戶虧損幅度均在50%左右。另外，還有多款專戶產(chǎn)品逼近平倉線。這些產(chǎn)品最初成立目的都是打新基金，這些專戶產(chǎn)品與最初銷售人員所宣傳的主攻打新市場的專戶產(chǎn)品“低風(fēng)險、收益高”的預(yù)期大相徑庭，讓人匪夷所思。這讓客戶對寶盈基金的基金管理和內(nèi)部執(zhí)行產(chǎn)生了懷疑。但這并不是寶盈基金第一次被開罰單。早在2010年，寶盈基金因大股東違規(guī)代持問題，被罰停發(fā)新產(chǎn)品三年。

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