昨日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了2016年證券公司分類結(jié)果，其中，中信證券、海通證券、國(guó)信證券、廣發(fā)證券、華泰證券、方正證券、興業(yè)證券等多家券商遭遇降級(jí)。 據(jù)了解，2016年全行業(yè)125家證券公司參與了分類評(píng)價(jià)，其中30家為資管子公司或投行子公司，按照規(guī)定預(yù)期母公司合并評(píng)價(jià)，實(shí)際評(píng)價(jià)主體為95家，評(píng)價(jià)期間為2015年5月至2016年4月。證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。 經(jīng)綜合評(píng)價(jià)，2016年95家證券公司分類評(píng)級(jí)為，A類公司36家，占比38%，其中AA級(jí)8家，A級(jí)28家；B類公司51家，占比54%家，其中BBB級(jí)40家，BB級(jí)7家，B級(jí)4家；C類公司8家，占比8%，其中CCC級(jí)6家，CC級(jí)1家，C級(jí)1家；無(wú)D、E類公司。 根據(jù)近兩年分類結(jié)果，并沒(méi)有出現(xiàn)AAA級(jí)券商，目前最高評(píng)級(jí)為AA，2016年仍保持這一評(píng)級(jí)的券商有，東方證券、國(guó)金證券、國(guó)泰君安、申萬(wàn)宏源、招商證券、中信建投。 值得注意的是，中信證券、海通證券、國(guó)信證券、廣發(fā)證券、華泰證券、方正證券、興業(yè)證券等7家分別因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、兩融業(yè)務(wù)和新股發(fā)行保薦業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，雖未正式作出行政處罰，但反映出相關(guān)公司在有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制上出現(xiàn)了問(wèn)題，根據(jù)規(guī)定予以扣分，導(dǎo)致其分類評(píng)價(jià)結(jié)果與去年相比出現(xiàn)不同程度的下降，其中，6家公司由去年的AA級(jí)將為BBB級(jí)，方正證券由A級(jí)降為C級(jí)。 據(jù)了解，此次評(píng)級(jí)結(jié)果是根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)最終確定的。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸指出，證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。 鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。