每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊建 實(shí)習(xí)記者 莫淑婷    

◎每經(jīng)記者 楊建 實(shí)習(xí)記者 莫淑婷

5月27日，上交所發(fā)布了《上市公司籌劃重大事項(xiàng)停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》，深交所制定發(fā)布了《上市公司停復(fù)牌業(yè)務(wù)備忘錄》。進(jìn)一步規(guī)范上市公司股票停復(fù)牌業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)效率，保護(hù)投資者的交易權(quán)、知情權(quán)等合法權(quán)益。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至2016年11月8日，共有54家上市公司因籌劃重大資產(chǎn)重組而停牌并披露了停牌前一個(gè)交易日股東持股情況。記者通過(guò)比對(duì)季度報(bào)告中的股東名單以及停牌前一個(gè)交易日的股東名單，注意到新華龍（603399）的多個(gè)股東在停牌前8個(gè)交易日減持。

54家公司披露股東持股

據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，自上市公司停復(fù)牌新規(guī)發(fā)布以來(lái)，截至2016年11月8日，共有54家上市公司因籌劃重大資產(chǎn)重組停牌并披露了停牌前一個(gè)交易日股東持股情況，投資者可以一窺部分大資金的動(dòng)向。

據(jù)了解，由于大連控股（600747）大股東大連長(zhǎng)富瑞華集團(tuán)有限公司正在籌劃涉及大連控股的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能涉及公司控制權(quán)的變動(dòng)，大連控股股票已于2016年11月2日起停牌。根據(jù)上交所《上市公司籌劃重大事項(xiàng)停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）的相關(guān)要求，大連控股在11月7日晚間披露了本次停牌前1個(gè)交易日（2016年11月1日）公司前十名股東、前十名流通股股東的持股情況及股東總數(shù)。

記者注意到，停牌前1個(gè)交易日（2016年11月1日），大連控股前十名股東名單與三季度報(bào)告披露的股東名單有所不同。本次披露的前十名流通股股東為大連長(zhǎng)富瑞華集團(tuán)有限公司、中國(guó)證券金融股份有限公司、中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司、賀振揚(yáng)、杭州觀云投資－觀云1號(hào)證券投資基金、翁蕾、郭繼光、蔣燕芳、朱彥杰、葛海強(qiáng)。

其中，杭州觀云投資－觀云1號(hào)證券投資基金由三季度末披露的729.39萬(wàn)股減持到480萬(wàn)股，排名由第四位下降到第五位。賀振揚(yáng)、翁蕾、鄒杭俊、鄧亞蘭減持部分股份，蔣燕芳、朱彥杰有所增持，郭繼光、葛海強(qiáng)則新進(jìn)前十大流通股東名單，分別位列第七和第十。

據(jù)悉，《指引》在滿足上市公司基本停牌需求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)化公司及相關(guān)各方的審慎停牌義務(wù)。相較于原有的業(yè)務(wù)規(guī)則，此次發(fā)布的《指引》主要在三大方面進(jìn)行了調(diào)整和完善，包括擴(kuò)大停牌規(guī)范范圍、嚴(yán)格控制停牌時(shí)限、細(xì)化停牌期間的信披和延期復(fù)牌程序要求。

據(jù)《指引》顯示，上市公司以籌劃重大資產(chǎn)重組停牌為由申請(qǐng)股票停牌的，應(yīng)當(dāng)在停牌后2個(gè)交易日內(nèi)披露截至停牌前1個(gè)交易日公司前10大股東的名稱(chēng)及持股數(shù)量、前10大流通股股東的名稱(chēng)及持股數(shù)量、股東總?cè)藬?shù)。對(duì)此，君澤君律師事務(wù)所合伙人李磊律師表示，《籌劃重大事項(xiàng)停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》實(shí)際上是為了保障信息公平披露，完善信披機(jī)制。

新華龍三資管計(jì)劃減持股份

近期，除了大連控股外，還有一家上市公司新華龍（603399）于11月7日晚間發(fā)布了關(guān)于公司前十大股東持股情況的公告。10月21日，新華龍發(fā)布公告，稱(chēng)因正在籌劃公司控制權(quán)變動(dòng)事宜，公司股票自2016年10月21日起停牌。11月7日晚間，新華龍根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，披露了截至停牌前1個(gè)交易日（2016年10月19日）公司的股東總?cè)藬?shù)、前十大股東（同前十大流通股股東）的持股情況。記者注意到，與三季度報(bào)告股東情況同樣有所不同。

在三季報(bào)中，瑞華定增對(duì)沖基金1號(hào)、財(cái)通基金－富春甲秀2號(hào)資管計(jì)劃、財(cái)通基金-富春定增添利11號(hào)資管計(jì)劃分別位于前十大股東中的第七、第八、九位股東，分別持股480.01萬(wàn)股、300.91萬(wàn)股、290.41萬(wàn)股。

停牌前一個(gè)交易日，新華龍的前十大股東分別為郭光華、錦州新華龍實(shí)業(yè)集團(tuán)、秦麗婧、譚久剛、田剛、國(guó)華人壽保險(xiǎn)－萬(wàn)能三號(hào)、交通銀行－長(zhǎng)信量化先鋒混合型基金、周培銘、中國(guó)證金公司、王一凡。這也意味著，在10月10日~19日短短8個(gè)交易日中，上述3個(gè)資管計(jì)劃均有所減持，華潤(rùn)信托-瑞華定增對(duì)沖基金1號(hào)至少減持了200萬(wàn)股。

值得注意的是，新華龍9月30日的收盤(pán)價(jià)為9.54元，停牌前一個(gè)交易日即10月19日收盤(pán)價(jià)為11.21元，8個(gè)交易日漲幅達(dá)17.51%。