2017-02-09 18:09:53
【新三板券商自查又來了!這次審核未通過或終止的項目也要查】記者從主辦券商處獲得一份近期證監(jiān)會機構(gòu)業(yè)務部下發(fā)的文件,即,證監(jiān)會機構(gòu)部在《關(guān)于組織“自查自糾,規(guī)范整頓”專項活動的通知》。專項活動要求,堅持依法,從嚴、全面監(jiān)管的要求,通過證券公司自查和監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查等方式,對證券公司投行業(yè)務內(nèi)控體系全面摸底,對上述業(yè)務進行全面排查和規(guī)范整改,推動證券公司完善制度建設,改進內(nèi)部控制,提高執(zhí)業(yè)水平,化解潛在風險,實現(xiàn)防風險守底線,促進規(guī)范發(fā)展的目標。其中除了上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,公司債業(yè)務等業(yè)務之外,此次專項活動中也有有數(shù)項內(nèi)容與新三板主辦券商相關(guān)。此次核查的一個特點是,要求自查一些終止掛牌或者審核不通過的項目,這一做法也讓市場想起了去年擬IPO申報階段撤回材料仍然被處罰的遼寧振隆特產(chǎn)。(21世紀經(jīng)濟報道)
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