每日經濟新聞 2017-02-14 18:47:00
日前,全國股轉系統(tǒng)對主辦券商2017年1月的執(zhí)業(yè)質量情況進行了評價計值,《每日經濟新聞》記者注意到,其中6家券商基礎得分錄得滿分,44家券商因在融資、做市和并購等方面的表現(xiàn)突出獲得加分。
每經編輯 每經記者 黃霞
每經記者 黃霞 每經編輯 宋思艱
新年伊始,100家主辦券商交出了2017年首份成績單。日前,全國股轉系統(tǒng)對主辦券商2017年1月的執(zhí)業(yè)質量情況進行了評價計值,《每日經濟新聞》記者注意到,其中6家券商基礎得分錄得滿分,44家券商因在融資、做市和并購等方面的表現(xiàn)突出獲得加分,9家券商由于自律監(jiān)管措施減分,中信證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券位列前三。
1月主辦券商成績單出爐
全國股轉系統(tǒng)根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法(試行)》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2017年1月1日~1月31日),對主辦券商2017年1月的執(zhí)業(yè)質量情況進行了評價計值。
據該1月主辦券商成績單,1月共有100家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價,實際列示96家主辦券商評價結果。其中,36家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比37.50%(12月41.67%);42家主辦券商評價點值在80(含)~90點之間,占比43.75%(12月38.53%);12家主辦券商評價點值在70(含)~80點,占比12.50%(12月10.42%);6家主辦券商評價點值在70以下,占比6.25%(12月9.38%)。
《每日經濟新聞》記者注意到,負面行為記錄情況顯示,1月全國股轉公司共記錄負面行為207條,涉及72家主辦券商。其中,推薦掛牌類54條,占比26.09%;推薦后督導類110條,占比53.14%;交易管理類21條,占比10.14%;綜合管理類22條,占比10.63%。
96家主辦券商中,負面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商63家,合計占總記錄數(shù)的65.22%(12月52.43%);負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商9家,合計占總記錄數(shù)的34.78%(12月47.57%);20條以上的主辦券商0家,合計占總記錄數(shù)的0%(12月0%)。
三券商位居前三
值得一提的是,根據排名,評價點值排名前五的主辦券商為中信證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、南京證券和開源證券(并列第四)、民生證券(并列第四)、愛建證券(并列第四)。
《每日經濟新聞》記者注意到,有6家券商基礎得分錄得滿分100分,分別為中信證券、首創(chuàng)證券、南京證券、開源證券、民生證券和愛建證券。同時,44家券商因在融資、做市和并購等方面的表現(xiàn)突出獲得加分,其中,中信證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券分別獲得3.5分、1.5分和4分的加點,最終以103.5分、101.5分和101分的成績奪得前三。此外,表現(xiàn)比較突出的有申萬宏源獲得8.5分的加分,安信證券、中泰證券、國泰君安獲得7.5分的加分,廣發(fā)證券、國信證券、中信建投、東北證券分別獲得7.0分、6.5分、6.0分和6.0分的加分。
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