3月28日晚間，上海證監(jiān)局發(fā)布了對海通證券資管公司分管投資的副總張士軍、投資主辦人周小剛、張峰、楊貴賓，以及光大證券資管公司的總經(jīng)理汪沛、合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官鄭孝平、投資主辦人沈吟、王杭等人采取監(jiān)管談話措施的決定。 據(jù)悉，上述人員被監(jiān)管談話的原因是，經(jīng)查，海通資管和光大資管旗下多只集合資產管理計劃在申購新股過程中，申報金額超過了集合計劃的現(xiàn)金總額，違反了《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》、《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》等相關規(guī)定。 信息顯示，涉及的兩家資管公司旗下具體集合資產管理計劃包括周小剛作為投資主辦人管理的海富增利1號集合計劃、張峰作為投資主辦人管理的寶銀量化對沖1號集合計劃，楊貴賓作為投資主辦人管理的怡然恒旭1號集合計劃。王杭作為投資主辦人管理的光大陽光集結號收益型二期集合資產管理計劃，以及沈吟作為投資主辦人管理的光大陽光安盈增利1號集合資產管理計劃、光大恒利量化2號集合資產管理計劃和光大陽光集結號收益型一期集合資產管理計劃。（王丹） 來源：21世紀經(jīng)濟報道、上海證監(jiān)局官網(wǎng)