每日經(jīng)濟(jì)新聞 2017-05-20 00:40:15
每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 陳鵬麗
每經(jīng)記者 陳鵬麗 每經(jīng)編輯 張海妮
5月19日晚間,ST慧球(600556)發(fā)布最新公告,稱收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。證監(jiān)會(huì)對(duì)鮮言等人炮制轟動(dòng)一時(shí)的ST慧球“1001項(xiàng)議案”作出了最終的處罰決定,對(duì)鮮言給予警告,并處以90萬元罰款;對(duì)于鮮言實(shí)際控制ST慧球,而ST慧球?qū)ζ鋵?shí)控人存在信息披露虛假記載,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)鮮言給予警告,并處以60萬元罰款。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,證監(jiān)會(huì)在《行政處罰決定書》中稱,經(jīng)查證,鮮言不晚于2016年7月18日成為ST慧球?qū)嵖厝?,?span lang="EN-US">2017年1月10日鮮言才不再構(gòu)成對(duì)慧球科技的實(shí)際控制。也就是說,鮮言前前后后控制ST慧球共6個(gè)月。在鮮言控制ST慧球期間,公司信息披露管理存在重大缺陷,公司股票也是在此期間被上交所“ST”(特別處理)。最終證監(jiān)會(huì)給予鮮言警告及合計(jì)150萬元經(jīng)濟(jì)處罰。
鮮言被施以警告并罰150萬元
在今年2月份下達(dá)行政處罰及市場(chǎng)禁入的事先告知書后,5月19日晚間,ST慧球公布了證監(jiān)會(huì)對(duì)鮮言等人的4份行政處罰決定書。
去年4月份開始,鮮言通過系列抽屜協(xié)議最終實(shí)現(xiàn)暗中當(dāng)家ST慧球,但明面上卻以證代身份入局,制造了諸多亂局。
在控制ST慧球期間,鮮言于今年1月初主導(dǎo)的“1001項(xiàng)議案”一度轟動(dòng)資本市場(chǎng),使得ST慧球成為“明星公司”。證監(jiān)會(huì)在《行政處罰決定書》中表示,2016年12月31日~2017年1月2日,慧球科技時(shí)任董秘陸俊安根據(jù)慧球科技實(shí)際控制人、證代鮮言指使,經(jīng)與鮮言、慧球科技時(shí)任董事長(zhǎng)董文亮、時(shí)任董事溫利華等人討論,起草了1001項(xiàng)議案。
證監(jiān)會(huì)稱,1001項(xiàng)議案中,《關(guān)于堅(jiān)持釣魚島主權(quán)屬于中華人民共和國的議案》不應(yīng)由董事會(huì)審議?;矍蚩萍级聲?huì)審議《憲法》作出明確規(guī)定的事項(xiàng)的行為,嚴(yán)重超越法定職權(quán)。另外“1001項(xiàng)議案”也包含了大量矛盾、無法實(shí)現(xiàn)的虛假信息。
證監(jiān)會(huì)稱,鮮言放棄陳述申辯及聽證,但在提交證監(jiān)會(huì)的材料中提出,其指使、組織發(fā)布1001項(xiàng)議案,并未意圖挑戰(zhàn)監(jiān)管權(quán)威,目的在于延緩臨時(shí)股東會(huì)議召開。但證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,違法動(dòng)機(jī)并不影響對(duì)鮮言的責(zé)任認(rèn)定,不能免除鮮言作為實(shí)際控制人及直接負(fù)責(zé)的主管人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
最終,證監(jiān)會(huì)對(duì)ST慧球給予警告,并處以60萬元罰款;對(duì)鮮言給予警告,并處以90萬元罰款,其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬元,作為實(shí)際控制人罰款60萬元。
對(duì)于鮮言暗中操控ST慧球,證監(jiān)會(huì)稱,經(jīng)查證,去年4月26日,鮮言與時(shí)為慧球科技實(shí)際控制人的顧國平會(huì)面商談,達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向。不晚于2016年7月18日,鮮言通過自己實(shí)際控制的上海躬盛與慧球科技時(shí)任實(shí)際控制人顧國平簽訂系列協(xié)議,獲得顧國平及其一致行動(dòng)人持有的2630萬股“慧球科技”的表決權(quán),掌握了公司印章、證照,并實(shí)際掌控公司董事會(huì),對(duì)公司的信息披露、設(shè)立子公司擴(kuò)展經(jīng)營范圍、向子公司增資等重大事項(xiàng)具有決策權(quán),可實(shí)際支配慧球科技的行為。直至2017年1月10日, 慧球科技披露董文亮辭去公司董事長(zhǎng)、董事職務(wù),溫利華辭去公司董事職務(wù),劉光如、李占國、劉某林辭去公司獨(dú)立董事職務(wù),鮮言才不再實(shí)際支配慧球科技的行為,不再構(gòu)成對(duì)慧球科技的實(shí)際控制。
而在鮮言實(shí)控上市公司期間,上市公司仍對(duì)外稱顧國平是實(shí)控人,信息披露存在虛假記載。最終證監(jiān)會(huì)決定對(duì)慧球科技責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對(duì)鮮言給予警告,并處以60萬元罰款。
控制ST慧球半年致公司陷入混亂
在控制ST慧球期間,鮮言除了炮制出“1001項(xiàng)議案”外,還一口氣擬新設(shè)一批子公司,同時(shí)上市公司一度陷入信披失控的狀態(tài)。ST慧球曾因?qū)嶋H控制人狀態(tài)不明、信息披露不力、拒不接受監(jiān)管約談、泄露未對(duì)外披露信息等問題頻頻成為監(jiān)管層通報(bào)批評(píng)對(duì)象,并被實(shí)施暫停信息披露。
證監(jiān)會(huì)透露,去年5月9日,代表顧國平利益的慧球科技原董事王忠華、張凌興及獨(dú)立董事花炳燦提出辭職。根據(jù)鮮言要求,慧球科技第8屆董事會(huì)第26次會(huì)議決定提名溫利華、董文亮為公司董事,提名劉光如為公司獨(dú)立董事,聘請(qǐng)陸俊安為證券事務(wù)代表。溫利華、董文亮、陸俊安均為鮮言實(shí)際控制的上??氯蓹?quán)投資基金管理有限公司員工,劉光如與鮮言為朋友關(guān)系。
據(jù)了解,鮮言現(xiàn)身ST慧球后,曾擬注冊(cè)的子公司名稱包括科賽威供應(yīng)鏈(湖北)有限公司,科賽威智能(深圳)有限公司,科賽威(成都)科技有限公司等。
在此之前,鮮言及其親屬擁有股東身份的企業(yè)中,也有不少均以“柯塞威”命名。如深圳柯塞威金融信息服務(wù)有限公司、上海柯塞威股權(quán)投資基金管理有限公司、湖北柯塞威數(shù)據(jù)科技有限公司、深圳柯塞威網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、北京柯塞威資產(chǎn)管理有限公司等。這些企業(yè)的多層股東及多層下屬企業(yè),形成了一個(gè)龐大的企業(yè)群。而在這些公司中,鮮言多以股東或者高管的身份出沒。
5月3日,ST慧球公告稱大股東瑞萊嘉譽(yù)提出新增2016年年度股東大會(huì)臨時(shí)提案,擬處置湖北科賽威供應(yīng)鏈管理有限公司、科賽威智能(深圳)有限公司、湖北微家大數(shù)據(jù)有限公司、湖北瑞萊嘉譽(yù)科技有限公司等8家子公司,而這8家子公司大多被指與鮮言存在關(guān)聯(lián)。
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