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每經(jīng)記者 陳鵬麗 每經(jīng)編輯 張海妮

5月19日晚間，ST慧球（600556）發(fā)布最新公告，稱收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。證監(jiān)會對鮮言等人炮制轟動一時的ST慧球“1001項議案”作出了最終的處罰決定，對鮮言給予警告，并處以90萬元罰款；對于鮮言實際控制ST慧球，而ST慧球?qū)ζ鋵嵖厝舜嬖谛畔⑴短摷儆涊d，證監(jiān)會決定對鮮言給予警告，并處以60萬元罰款。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，證監(jiān)會在《行政處罰決定書》中稱，經(jīng)查證，鮮言不晚于2016年7月18日成為ST慧球?qū)嵖厝?，?span lang="EN-US">2017年1月10日鮮言才不再構(gòu)成對慧球科技的實際控制。也就是說，鮮言前前后后控制ST慧球共6個月。在鮮言控制ST慧球期間，公司信息披露管理存在重大缺陷，公司股票也是在此期間被上交所“ST”（特別處理）。最終證監(jiān)會給予鮮言警告及合計150萬元經(jīng)濟處罰。

鮮言被施以警告并罰150萬元

在今年2月份下達(dá)行政處罰及市場禁入的事先告知書后，5月19日晚間，ST慧球公布了證監(jiān)會對鮮言等人的4份行政處罰決定書。

去年4月份開始，鮮言通過系列抽屜協(xié)議最終實現(xiàn)暗中當(dāng)家ST慧球，但明面上卻以證代身份入局，制造了諸多亂局。

在控制ST慧球期間，鮮言于今年1月初主導(dǎo)的“1001項議案”一度轟動資本市場，使得ST慧球成為“明星公司”。證監(jiān)會在《行政處罰決定書》中表示，2016年12月31日~2017年1月2日，慧球科技時任董秘陸俊安根據(jù)慧球科技實際控制人、證代鮮言指使，經(jīng)與鮮言、慧球科技時任董事長董文亮、時任董事溫利華等人討論，起草了1001項議案。

證監(jiān)會稱，1001項議案中，《關(guān)于堅持釣魚島主權(quán)屬于中華人民共和國的議案》不應(yīng)由董事會審議。慧球科技董事會審議《憲法》作出明確規(guī)定的事項的行為，嚴(yán)重超越法定職權(quán)。另外“1001項議案”也包含了大量矛盾、無法實現(xiàn)的虛假信息。

證監(jiān)會稱，鮮言放棄陳述申辯及聽證，但在提交證監(jiān)會的材料中提出，其指使、組織發(fā)布1001項議案，并未意圖挑戰(zhàn)監(jiān)管權(quán)威，目的在于延緩臨時股東會議召開。但證監(jiān)會認(rèn)為，違法動機并不影響對鮮言的責(zé)任認(rèn)定，不能免除鮮言作為實際控制人及直接負(fù)責(zé)的主管人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

最終，證監(jiān)會對ST慧球給予警告，并處以60萬元罰款；對鮮言給予警告，并處以90萬元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元。

對于鮮言暗中操控ST慧球，證監(jiān)會稱，經(jīng)查證，去年4月26日，鮮言與時為慧球科技實際控制人的顧國平會面商談，達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向。不晚于2016年7月18日，鮮言通過自己實際控制的上海躬盛與慧球科技時任實際控制人顧國平簽訂系列協(xié)議，獲得顧國平及其一致行動人持有的2630萬股“慧球科技”的表決權(quán)，掌握了公司印章、證照，并實際掌控公司董事會，對公司的信息披露、設(shè)立子公司擴展經(jīng)營范圍、向子公司增資等重大事項具有決策權(quán)，可實際支配慧球科技的行為。直至2017年1月10日， 慧球科技披露董文亮辭去公司董事長、董事職務(wù)，溫利華辭去公司董事職務(wù)，劉光如、李占國、劉某林辭去公司獨立董事職務(wù)，鮮言才不再實際支配慧球科技的行為，不再構(gòu)成對慧球科技的實際控制。

而在鮮言實控上市公司期間，上市公司仍對外稱顧國平是實控人，信息披露存在虛假記載。最終證監(jiān)會決定對慧球科技責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對鮮言給予警告，并處以60萬元罰款。

控制ST慧球半年致公司陷入混亂

在控制ST慧球期間，鮮言除了炮制出“1001項議案”外，還一口氣擬新設(shè)一批子公司，同時上市公司一度陷入信披失控的狀態(tài)。ST慧球曾因?qū)嶋H控制人狀態(tài)不明、信息披露不力、拒不接受監(jiān)管約談、泄露未對外披露信息等問題頻頻成為監(jiān)管層通報批評對象，并被實施暫停信息披露。

證監(jiān)會透露，去年5月9日，代表顧國平利益的慧球科技原董事王忠華、張凌興及獨立董事花炳燦提出辭職。根據(jù)鮮言要求，慧球科技第8屆董事會第26次會議決定提名溫利華、董文亮為公司董事，提名劉光如為公司獨立董事，聘請陸俊安為證券事務(wù)代表。溫利華、董文亮、陸俊安均為鮮言實際控制的上海柯塞威股權(quán)投資基金管理有限公司員工，劉光如與鮮言為朋友關(guān)系。

據(jù)了解，鮮言現(xiàn)身ST慧球后，曾擬注冊的子公司名稱包括科賽威供應(yīng)鏈（湖北）有限公司，科賽威智能（深圳）有限公司，科賽威（成都）科技有限公司等。

在此之前，鮮言及其親屬擁有股東身份的企業(yè)中，也有不少均以“柯塞威”命名。如深圳柯塞威金融信息服務(wù)有限公司、上?？氯蓹?quán)投資基金管理有限公司、湖北柯塞威數(shù)據(jù)科技有限公司、深圳柯塞威網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、北京柯塞威資產(chǎn)管理有限公司等。這些企業(yè)的多層股東及多層下屬企業(yè)，形成了一個龐大的企業(yè)群。而在這些公司中，鮮言多以股東或者高管的身份出沒。

5月3日，ST慧球公告稱大股東瑞萊嘉譽提出新增2016年年度股東大會臨時提案，擬處置湖北科賽威供應(yīng)鏈管理有限公司、科賽威智能(深圳)有限公司、湖北微家大數(shù)據(jù)有限公司、湖北瑞萊嘉譽科技有限公司等8家子公司，而這8家子公司大多被指與鮮言存在關(guān)聯(lián)。