（一）上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2017年7月14日-7月20日） 本所對(duì)2宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。 一是天馬軸承集團(tuán)股份有限公司在2016年第三季度報(bào)告中披露的2016年凈利潤預(yù)計(jì)數(shù)據(jù)、在2016年業(yè)績快報(bào)中披露的凈利潤數(shù)據(jù)均不準(zhǔn)確，與實(shí)際數(shù)據(jù)差異較大且公司盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，公司未能及時(shí)、準(zhǔn)確地履行相關(guān)信息披露義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)天馬軸承集團(tuán)股份有限公司、公司董事長傅淼、時(shí)任董事長馬興法、時(shí)任董事兼總經(jīng)理沈高偉、時(shí)任副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)沈吉美予以通報(bào)批評(píng)的處分。 二是湖南漢森制藥股份有限公司（以下簡稱漢森制藥）股東新疆漢森股權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)（以下簡稱新疆漢森）2017年1月20日通過本所證券交易系統(tǒng)，以大宗交易方式減持漢森制藥股份4.84%。2017年2月6日，通過大宗交易方式再次減持漢森制藥股份4.99%。新疆漢森在通過本所證券交易系統(tǒng)賣出漢森制藥股份達(dá)到5%時(shí)，未按照《證券法》和《上市公司收購管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)向本所提交書面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，且未在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止賣出漢森制藥股份，違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》的有關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)新疆漢森股權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)新疆予以通報(bào)批評(píng)的處分。 本所共對(duì)10宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，5宗涉及信息披露違規(guī)、2宗涉及資金拆借違規(guī)、1宗涉及資金占用違規(guī)、2宗涉及買賣股票違規(guī)。 5宗涉及信息披露違規(guī)中，一是綠景控股股份有限公司于2016年10月28日至11月1日期間簽訂多份重要銷售合同，對(duì)公司2016年度財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，但公司未及時(shí)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)。 二是浙江眾合科技股份有限公司控股子公司與有關(guān)公司簽署協(xié)議豁免有關(guān)債務(wù)，對(duì)公司經(jīng)營成果具有重大影響，但公司未及時(shí)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)。三是山西漳澤電力股份有限公司控股股東大同煤礦集團(tuán)有限責(zé)任公司質(zhì)押公司股份161750000股，占公司總股本的5.25%，未及時(shí)告知公司并披露上述股份質(zhì)押信息。四是中聯(lián)重科股份有限公司于2016年陸續(xù)收到三筆與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助，金額超過公司2015年度經(jīng)審計(jì)歸屬于母公司股東凈利潤的10%，公司未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。五是博彥科技股份有限公司2016年外匯套期保值業(yè)務(wù)虧損約1983.5萬元人民幣，公司未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。 2宗涉及資金拆借違規(guī)中，分別為中國重汽集團(tuán)濟(jì)南卡車股份有限公司違規(guī)通過公司控股股東中國重汽（香港）有限公司附屬財(cái)務(wù)公司向中國重汽集團(tuán)濟(jì)南動(dòng)力有限公司和中國重汽集團(tuán)進(jìn)出口有限公司拆借資金。 1宗涉及資金占用違規(guī)中，江蘇愛康科技股份有限公司控股股東江蘇愛康實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司及其控制的法人非經(jīng)營性占用上市公司資金9.1萬元。 2宗涉及買賣股票違規(guī)中，一是江蘇亞威機(jī)床股份有限公司董事長兼總經(jīng)理冷志斌于2017年6月1日至2017年7月10日累計(jì)買入公司股票210.92萬股，其后于2017年7月11日賣出公司股票8萬股，構(gòu)成短線交易。二是歌爾股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人姜濱、姜龍、歌爾集團(tuán)有限公司于2012年5月29日至2017年5月10日期間合計(jì)減持所持公司股份12993.14萬股，減持比例為6.0061%。在累計(jì)減持公司股份比例達(dá)到5%時(shí)，未按照《證券法》和《上市公司收購管理辦法》的有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)和告知義務(wù)，且未停止買賣上市公司股票。 本所發(fā)出重組問詢函4份、關(guān)注函5份、其他函件55份。 （二）市場交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2017年7月17日～7月21日） 本周，本所共對(duì)69起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及開盤虛假申報(bào)、全日虛假申報(bào)、盤中拉抬股價(jià)、盤中打壓股價(jià)、拉抬收盤價(jià)、反向交易等異常交易情形，本所及時(shí)采取了監(jiān)管措施。共對(duì)22起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。 （三）會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2017年7月17日～7月21日） 針對(duì)“欣泰電氣”股票進(jìn)入退市整理期，本所通過提示短信、電話等方式督促會(huì)員采取切實(shí)措施向投資者警示交易風(fēng)險(xiǎn)。 針對(duì)“*傳媒業(yè)B”（150234）分級(jí)基金進(jìn)行不定期折算、“汽模轉(zhuǎn)債”（128011）擬實(shí)施贖回等風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，本所向會(huì)員發(fā)送提示短信，要求會(huì)員向投資者做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作。