盤后發(fā)股票給錢就能“跟莊”

每經(jīng)記者 牛牛 每經(jīng)編輯 江月

“一日游莊股”這究竟是怎么一回事呢？這一切的開端還得從大家所熟悉的股票投資咨詢公司說起。

說到投資咨詢公司，可能大家的第一印象就是其推薦股票因?yàn)殚T檻較低，甚至都不需要有任何的牌照就可以“上崗”營銷。如果說這種無牌照的網(wǎng)絡(luò)隨意薦股是由于即時(shí)通訊工具的發(fā)達(dá)而附著的“衍生品”，那對(duì)于有牌照的投資咨詢公司，他們又是如何操作的呢？記者在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)，相比于網(wǎng)絡(luò)薦股的無牌推介，股票投資咨詢公司雖在合同和付款方式上要顯得專業(yè)一些，但如果說推薦的股票及其操作模式，兩者竟然還頗有些相似之處。

當(dāng)大家了解完下面這一切之后，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，那些你所看好的跳空高開的K線圖，其實(shí)只是為了讓你站上“一日游”的頂峰。

季度收費(fèi)6880元

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者接觸的這家公司，是屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)信息公示中的84家投資咨詢公司之一，同時(shí)也是在新三板掛牌的公司，暫且就叫做H公司。

記者某天偶然加了一個(gè)股票推薦的微信號(hào)，起初也抱著好奇的心態(tài)跟對(duì)方聊了起來，暫且也管這位聊天對(duì)象叫做小A。小A自稱是該公司一名員工，一開始小A并沒有急于說合作的事情，而是向記者推介起了股票。隨著越聊越多，小A 開始在試探性地問記者有沒時(shí)間炒股，有多少資金用來炒股之類的話，偶爾還會(huì)發(fā)些某某客戶的截圖，并表示“某某先生跟上公司合作，獲利一個(gè)漲停板，這就是公司的實(shí)力。”

隨著時(shí)間的推移，小A開始加碼營銷，不停問道，“如果覺得公司實(shí)力好，可以早日跟上公司的操作嗎？”有一點(diǎn)值得注意的是，小A推薦的股票都是在收盤后發(fā)過來。對(duì)于為何其不在盤中發(fā)，小A說必須等成為公司正式客戶，才會(huì)有專門的老師帶著進(jìn)場，而且他自己也都不知道老師會(huì)買什么股，都是等到收盤后才知道。

那么，究竟該如何才能成為H公司的正式客戶呢？小A又說道，“加入公司正式客戶，公司會(huì)收取一個(gè)服務(wù)費(fèi)用，簽訂好合同后才會(huì)安排公司老師指導(dǎo)操作，費(fèi)用是一個(gè)季度6880元，合同是公司查到賬之后系統(tǒng)生成，到時(shí)候在公司網(wǎng)址上面簽訂。”記者剛聽到這個(gè)價(jià)格的時(shí)候，還以為這就是統(tǒng)一價(jià)。直到后來記者親自去了公司才知道，這6880元完全不能同現(xiàn)場報(bào)價(jià)相比。

可帶客戶提前進(jìn)場

報(bào)完價(jià)之后，記者從對(duì)方發(fā)過來的合同樣本上注意到，確實(shí)要比那些網(wǎng)絡(luò)隨意薦股的合同正式和嚴(yán)謹(jǐn)，單單頁數(shù)就多達(dá)11頁。在這11頁中，首先是3頁的《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，隨后是8頁的《證券投資顧問業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議》。

此外，小A為了讓記者放心，還發(fā)過來了其公司在證券業(yè)協(xié)會(huì)的信息公示，另外還有公司的營業(yè)執(zhí)照、新三板掛牌等信息。另外，從付款賬號(hào)來看，確實(shí)也如同小A所說，就是H公司的名稱抬頭。

如果說在流程、合同等方面，這家H公司顯得更為專業(yè)。那么，他所推薦的這些個(gè)股，是不是有很好的賺錢效應(yīng)呢？7月11日，小A推薦了山東路橋，記者注意到，7月12日山東路橋直接高開一路奔向漲停，但不到10點(diǎn)就又打開漲停，全天高位震蕩。第二天小A就發(fā)來微信說道，“昨天跟上公司合作的客戶，今天已經(jīng)獲利一個(gè)漲停板。”此后，小A每天基本上收盤后都會(huì)發(fā)來一只股票。有意思的是，這些個(gè)股在向記者推薦之后，無一例外第二天開盤都是高開，有的甚至當(dāng)天直接漲停，但隨后幾天，除了山東路橋仍有持續(xù)表現(xiàn)之外，其他個(gè)股大多開始陰跌。

更加值得一提的是，小A在推薦這些個(gè)股時(shí)均會(huì)跟上一句，“內(nèi)部客戶已經(jīng)提前建倉，明日關(guān)注為主，無專業(yè)老師指導(dǎo)切勿追高。”顯然，如果真如小A所說，可提前帶客戶進(jìn)場，那成為公司正式客戶究竟有哪些條件呢？大家請(qǐng)移步下一篇文章。

“跟莊”模式升級(jí)私人定制49.8萬元

每經(jīng)記者 牛牛 每經(jīng)編輯 江月

在第一篇文章中，記者提到了，在網(wǎng)上同小A聊了一段時(shí)間后，記者實(shí)地走訪位于成都市摩根中心的H公司四川分公司。據(jù)國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，該公司的營業(yè)場所在成都市摩根中心2棟22層、34層1-8號(hào)。

在記者實(shí)地走訪前，為了證明自己是H公司四川分公司的員工，小A已經(jīng)給記者發(fā)出了H公司四川分公司的營業(yè)執(zhí)照的照片等。但記者打開中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)的注冊從業(yè)人員資格查詢的欄目后，在從業(yè)人員執(zhí)業(yè)信息公示頁面，卻查無此人。當(dāng)記者提及將會(huì)馬上實(shí)地探訪H公司四川分公司時(shí)，這位小A便問記者此行的目的是去該公司實(shí)際營業(yè)場所看看，還是確定要與該公司簽合同，如果確定簽合同的話，他要跟樓上的（人員）預(yù)約。

然而，多次詢問小A其工作場所是在該建筑的具體樓層時(shí)，他并未直接回答，而是聲稱主動(dòng)到樓下來接記者。甚至，記者告知小A已經(jīng)到達(dá)摩根中心2棟一樓大廳后，他依然不愿意講他的工作間在該寫字樓的哪一個(gè)樓層。

基本版本2.8萬元/季

隨后，記者根據(jù)小A之前給出的他在H公司四川分公司工作證件照片，在該寫字樓的一樓大廳電梯旁認(rèn)出了小A，然后主動(dòng)上前與之會(huì)面。當(dāng)記者向小A問及相關(guān)服務(wù)的收費(fèi)情況時(shí)，小A說他們的服務(wù)是按不同的版本收費(fèi)。不同的收費(fèi)版本，預(yù)期收益的情況將會(huì)有較大的差別，其中，最基本的版本是2.8萬元/季，不過這個(gè)“季”是按93天計(jì)算的。

同時(shí)，小A根據(jù)記者提供的資金量情況，建議記者簽7.68萬元/季的。但由于該樓層談話場所有限，小A又將記者帶到了34樓。隨后，記者在34樓出電梯后看見了大廳前臺(tái)的背墻上寫的公司名稱是“H公司四川分公司”。并且，該大廳的墻上和電梯通道的墻上均貼滿依法合規(guī)執(zhí)業(yè)、投資者保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)標(biāo)語。

記者在34樓還受到該公司一位女性員工接待，她也問記者是否看過18樓的情況。然后，記者問她通過先打款再網(wǎng)上簽的合同和現(xiàn)場簽的合同有什么區(qū)別時(shí)，這位員工稱，其實(shí)沒什么差別，并且現(xiàn)場簽的合同程序還多一些。

私人定制高達(dá)49.8萬元

在本次探訪的最后，記者問到了該公司在調(diào)研方面的問題。這位投顧部男員工稱，他們會(huì)對(duì)上市公司進(jìn)行調(diào)研，并且會(huì)去一些上市公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，而不僅是打電話問問相關(guān)情況。他還稱，他們是可以帶一些私人定制版的客戶去上市公司實(shí)地調(diào)研的。不過這類定制版的客戶收費(fèi)也不低：49.8萬元/年，“如果一位客戶資金量超過500萬元，那么49.8萬元，也就是其資金量的10%（左右），在股市里也就是一天的最大波動(dòng)。”同時(shí)，該投顧部人員稱，根據(jù)客戶適當(dāng)性管理的要求，以記者目前向其透露的資金量來看，是無法和該公司簽定制版合同的。因?yàn)樗麄兿Ｍ蛻羲坏姆?wù)費(fèi)，只占其資金量的很小一部分。

那么，資金量的10%作為服務(wù)費(fèi)，是不是算很小的一部分呢？不同的投資者或許看法不一致。

隨后，記者再次問到了合同問題。這位投顧部員工稱，現(xiàn)場簽合同比較方便，而網(wǎng)上簽合同程序反而比較麻煩。然后，他安排小A去該公司合規(guī)部拿正式合同給記者，而不是樣本合同，記者也親眼目睹了該公司的收費(fèi)合同文件、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估表及上門簽訂合同登記表。

通過連續(xù)的調(diào)查后，記者拿到了“一日游莊股”的投資秘籍，也獲得了更多“一日游莊股”案例，大家請(qǐng)移步第三篇了解。

“一日游莊股”露崢嶸，尾盤買入第二天高開甚至漲停

每經(jīng)記者 牛牛 每經(jīng)編輯 江月

其實(shí)，在連續(xù)跟蹤他們的薦股之后，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，原來“一日游莊股”真的能賺錢，當(dāng)然前提必須是提前介入、迅速轉(zhuǎn)身。

下面，記者就以兩只個(gè)股案例來為大家詳細(xì)剖析。

案例一：山東路橋

7月11日下午2點(diǎn)左右，此時(shí)還未收盤，小A向記者發(fā)來信息稱，“今天公司的建倉標(biāo)的已經(jīng)確定，在14：30就將帶客戶布局了，也是一只中報(bào)業(yè)績預(yù)增的牛股，公司經(jīng)調(diào)研確認(rèn)今天買進(jìn)去只需要2~3個(gè)交易日，預(yù)期收益在8%~18%”。

值得注意的是，就在7月11日收盤后，山東路橋發(fā)布今年半年報(bào)業(yè)績預(yù)告：今年上半年歸屬于上市公司股東的凈利潤2.60億元，同比增加95.74%。記者還發(fā)現(xiàn)，7月11日下午收盤后，小A在其微信朋友圈里又發(fā)了幾張轉(zhuǎn)賬截圖，并稱，“恭喜他們跟上公司今日中報(bào)業(yè)績預(yù)增（山東路橋）的建倉，明日的收益是給你們最好的回報(bào)。”當(dāng)日晚間，小A對(duì)記者建議次日關(guān)注山東路橋，至于關(guān)注該股的原因，也和山東路橋今年半年報(bào)業(yè)績預(yù)告相關(guān)。同時(shí)，小A還稱，“內(nèi)部客戶已提前建倉，明日關(guān)注為主，無專業(yè)老師指導(dǎo)切勿追高。”

7月12日，山東路橋跳空高開4%以上，并快速?zèng)_向漲停板。然而在9點(diǎn)52分后就破板，并維持全天高位震蕩。受半年報(bào)業(yè)績預(yù)告利好驅(qū)動(dòng)，投資者如果在7月12日的開盤前直接掛漲停板價(jià)格大舉買入，或以其他方式追高買入，后期獲利出逃的概率依然非常大。

7月13日早上，小A對(duì)記者的解釋是，“我們前天（7月11日）買進(jìn)去，昨天（7月12日）獲利賣掉后又操作別的股票，追求利益最大化。不像你們可能買了股票獲利后再拿一段時(shí)間，最終導(dǎo)致股票漲漲跌跌，（以至于）不能有一個(gè)好的收益。”

案例二：信隆健康7月13日早上，小A跟記者說今天重點(diǎn)關(guān)注這只個(gè)股，同時(shí)表示，“這是我們客戶昨天就買進(jìn)去的，今天隨時(shí)可能出貨，你再買進(jìn)去不能跟上公司的操作節(jié)奏了。”

值得注意的是，7月12日收盤后，信隆健康發(fā)布了今年上半年業(yè)績預(yù)告修正公告。經(jīng)修正后，預(yù)計(jì)今年上半年該公司歸屬于上市公司股東的凈利潤同比增長60%~90%，歸屬于上市公司股東的盈利2919.07萬元~3466.40萬元。而在今年一季報(bào)中，該公司預(yù)計(jì)今年上半年歸屬于上市公司股東的凈利潤變動(dòng)幅度為-20%~30%，歸屬于上市公司股東的盈利為1460萬元~2372萬元?？梢姡敬螛I(yè)績預(yù)告修正，屬于比較重要的利好消息。

7月13日，信隆健康在早盤小幅跳空高開，隨即小幅下跌，然后微幅震蕩至收盤。7月14日信隆健康維持窄幅震蕩后，在接下來一個(gè)交易日（7月17日），出現(xiàn)了早盤快速“閃崩”下跌的情形。

看了上面兩個(gè)案例，大家有沒有發(fā)現(xiàn)這些“一日游莊股”的特征呢？除了得到一些實(shí)戰(zhàn)案例，記者還在8月17日晚間從小A處拿到一份“投顧內(nèi)參”，或許更有助于大家把“一日游莊股”看得更清楚。更多實(shí)戰(zhàn)案例、“一日游莊股”的特征及這份投顧內(nèi)參暴露的操作“秘籍”，請(qǐng)大家詳見微信公眾號(hào)火山財(cái)富（微信號(hào)：huoshan5188）。

擴(kuò)散敏感信息進(jìn)行牟利，薦股玩出“短莊”新模樣

每經(jīng)記者 牛牛 每經(jīng)編輯 江月

從前面這些案例可以看到，其中一些個(gè)股的表現(xiàn)是趕在公司發(fā)布一些利好消息的時(shí)候。然而，小A竟然都可以在公司公告之前，就表示他們已經(jīng)提前通過調(diào)研獲取了這些信息。不久前，證監(jiān)會(huì)剛剛對(duì)一些內(nèi)幕交易的案例進(jìn)行了處罰。但與處罰對(duì)象“悶聲發(fā)財(cái)”不同的是，投資咨詢公司相當(dāng)于將這類消息廣而告之。而這種廣而告之，從這些股票的表現(xiàn)來看，往往就是短時(shí)間內(nèi)讓資金聚焦在一只個(gè)股上，再加上這些選擇的個(gè)股流通盤都很小，也就輕而易舉起到了推動(dòng)股價(jià)的作用。

也就是說，通過薦股—集結(jié)資金—推升股價(jià)—獲利了結(jié)，所謂“投資咨詢”實(shí)際上玩出了“一日游莊股”模式。

“消息票”從何而來？

雖然所謂的莊股，本身并沒有一個(gè)統(tǒng)一的定義，從以往來看，有“長莊”、“短莊”、“強(qiáng)莊”、“弱莊”、“惡莊”等之分。但主要都是通過增持或減持手中籌碼，不斷洗盤震倉，來達(dá)到吸籌目的，然后擇機(jī)拉高股價(jià)，吸引散戶追高，達(dá)到出貨目的并從中獲利。在這里面，一個(gè)很明顯的特征就是這些莊家更多地是操作自己能控制的賬戶。但上述這種由投資咨詢薦股驅(qū)動(dòng)的短期“一日游”行情顯然并非如此，他們更多是通過消息來帶動(dòng)客戶一起參與。在聊天中，對(duì)方一再指出這些個(gè)股是屬于消息股，是調(diào)研團(tuán)隊(duì)提前獲取了上市公司的利好消息。

至于這些消息票如何而來，小A表示，“（消息票）是公司調(diào)研團(tuán)隊(duì)對(duì)上市公司調(diào)研后的一手消息，主要是針對(duì)上市公司的利好消息。我們有自己的調(diào)研團(tuán)隊(duì)，提前獲取上市公司消息，提前布局，等消息公布的時(shí)候就是我們獲利出貨的機(jī)會(huì)。（調(diào)研團(tuán)隊(duì)）在全國各地一共是80人左右，具體我不太清楚。”而在所推薦的個(gè)股中，確實(shí)也出現(xiàn)了客戶買入當(dāng)天收盤后就有上市公司發(fā)布了業(yè)績預(yù)增利好消息的情況。

對(duì)此，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師指出，“要看他說的利好，是不是真的發(fā)布了，如果消息是準(zhǔn)確的，那就是內(nèi)幕交易了。因?yàn)檫@是利用了內(nèi)幕信息，把內(nèi)幕信息擴(kuò)散進(jìn)行牟利。”

“證券投資咨詢這類其實(shí)應(yīng)該只是對(duì)市場的宏觀政策進(jìn)行評(píng)析，對(duì)個(gè)股投資價(jià)值提供建議，針對(duì)的是投資者缺乏一些專業(yè)分析的能力，比如說看不懂報(bào)表，那么提供的是投資報(bào)告等，具體并不包括公司的一些內(nèi)幕信息。至于什么時(shí)候買，什么時(shí)候賣，正規(guī)投資咨詢公司是不應(yīng)該建議的。”王智斌進(jìn)一步說道。

薦股玩出“短莊”新模樣

另外，從其所推薦的股票來看，可以發(fā)現(xiàn)第二天往往高開甚至漲停，要真能提前買入的話，收益顯然非?？捎^。小A在聊天中還反問道，”為什么我們做的股票收益這么高？你有沒想過。我們公司成立17年，客戶以萬計(jì)算，一只股票受到資金追捧會(huì)不會(huì)有好的表現(xiàn)？有些事不用我多說，你看了我們做的股票就會(huì)明白為什么我們成功率這么高、收益這么好了。”

如果真的像其所說，數(shù)以萬計(jì)的客戶同時(shí)追逐一只股票，而且是流通盤和市值都很小的股票，這種是不是算得上操縱股價(jià)的行為？

王智斌表示，“除了利用內(nèi)幕信息，還有一種是沒有任何消息，也就是發(fā)布虛假信息。但是如果同一時(shí)間對(duì)大批量的人這么說、買的人特別多的話，也足以引發(fā)股價(jià)大幅波動(dòng)。當(dāng)然，也可能是這兩者相結(jié)合。”

對(duì)此，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝更是直接指出，“這其實(shí)就是一種有備而來的‘短莊’行為。一般而言，短莊均是快拉快出，專門套后面的跟風(fēng)盤，被套之后，通常解套要很久的時(shí)間。”

值得注意的是，在證監(jiān)會(huì)8月4日同時(shí)提及的今年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批案件相關(guān)工作進(jìn)展中，同樣也有多起涉及操縱市場的行為。同時(shí)證監(jiān)會(huì)還指出，近年來，操縱市場呈現(xiàn)新的違法特征：一是操縱主體“團(tuán)伙化”，機(jī)構(gòu)主體涉案增多。行為人依托固定群體、組織巨額資金、進(jìn)行內(nèi)部分工，有組織地實(shí)施操縱市場；二是在傳統(tǒng)資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢基礎(chǔ)上，濫用信息優(yōu)勢操縱股價(jià)問題突出；三是多種手法交織并用，短時(shí)間輪番炒作多只股票，容易引發(fā)負(fù)面效仿，市場影響十分惡劣。

其實(shí)，《證券法》第七十七條也有明確規(guī)定，規(guī)定中指出了禁止市場操縱行為，并列明了四種情形。其中第一款第（一）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)分別為：“單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量”和“以其他手段操縱證券市場”。

（本版記者為化名）