每經(jīng)編輯 每經(jīng)實習記者 肖達明 記者 岳琦 每經(jīng)編輯 楊軍    

每經(jīng)實習記者 肖達明 記者 岳琦 每經(jīng)編輯 楊軍

與中信建投的A股IPO一樣推進的，還有被認為是A股涉及金額最大的一宗融資融券強平糾紛。對于“牛散”周氏夫婦來說，兩年前被中信建投證券（06066，HK）強平近1億元賬戶的事情至今尚未“有個說法”。

雖然在律師看來，當年的這宗兩融糾紛事實比較清楚，但歷經(jīng)法律訴訟和投服調(diào)解仍難解決。目前，周氏夫婦已經(jīng)打算全力投入到仲裁中去爭取合理的賠償?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者從接近這一事件的人士處了解到，該仲裁近日即將開庭。周氏夫婦的代理律師北京市中兆律師事務所律師袁軍告訴記者，跟前兩次不同，此次仲裁將會實質(zhì)性地推進這一糾紛的解決。

需要指出的是，周氏夫婦此前曾向監(jiān)管機構投訴中信建投，但耗時漫長的投訴結果是，只有中信建投工作人員個人受到了處罰，這是否會成為中信建投方面抗辯的有力依據(jù)呢？袁軍的觀點是，由于證監(jiān)局的處理結果并未涉及違約平倉方面的問題，因此不會直接與其仲裁申請理由沖突。

仲裁涉及資金4168萬元

《每日經(jīng)濟新聞》此前報道，中信建投與周氏夫婦的兩融強平糾紛事件于今年6月份在北京仲裁委員會立案。而記者近日從消息人士處了解到，開庭時間就在9月中旬。

此次仲裁的申請人僅為周氏夫婦中的余女士，被申請人則為中信建投。上述知情人士透露，余女士申請中信建投賠償因其違約行為給其造成的經(jīng)濟損失，加上相應利息合計4168萬元。

余女士的丈夫周先生的賬戶其實同樣卷入這宗糾紛。周先生告訴記者，考慮到情況并非完全一致，決定分開處理兩者的仲裁。余女士的仲裁成功了結后，其將申請新一輪仲裁。

事件的具體細節(jié)是，2015年初，周氏夫婦由于新增融資受限并不能順利操作，接受了當時在中信建投任職的營業(yè)部副經(jīng)理王某提出的“創(chuàng)新套現(xiàn)業(yè)務”，通過融券融資對倒操作得到一筆資金，購買了大量非兩融標的證券。然而，隨之而來的股市暴跌讓投資者和券商雙雙亂了陣腳，在平倉條件是否達成存在爭議的情況下，中信建投對周氏夫婦的賬戶執(zhí)行了強制平倉，賬戶一進一出損失達數(shù)千萬元。

記者梳理相關糾紛發(fā)現(xiàn)，由于涉及的總體金額近億元，這或許是A股市場因兩融平倉糾紛而對簿公堂涉及金額規(guī)模最大的案件。

記者梳理中信建投招股說明書發(fā)現(xiàn)，2016年，周氏夫婦與其兩次對簿公堂，最終因為管轄權爭議而未有結果。記者從當事人處了解到，周氏夫婦此前還與中信建投在中小投資者服務中心進行過調(diào)解，但對于對方給出的補償金額，周先生認為“與損失相比差距過大”，調(diào)解就此告吹。

不論結果如何，這宗糾紛或許都將迎來一個實質(zhì)性結果。袁軍律師告訴記者，進入仲裁程序，本身也是此前訴訟時法院的裁定。

旗下基金公司曾受處分

這宗仲裁不是中信建投方面今年唯一的麻煩事。包括《每日經(jīng)濟新聞》在內(nèi)的媒體報道，今年4月份，中國平安（601318，SH）、興業(yè)銀行（601166，SH）盤中出現(xiàn)的“閃崩”,原因在于中信建投基金管理有限公司（以下簡稱中信建投基金）旗下多個專戶產(chǎn)品集中賣出“砸盤”。

中信建投公告顯示，中信建投基金作為其附屬公司，因為上述事件遭到上交所的紀律處分，相關證券賬戶被限制交易一個月。

這一處分過后發(fā)生的一段小插曲，“陰差陽錯”地與周氏夫婦的事情搭上了邊。

今年7月14日，中信建投基金發(fā)布了一份高級管理人員的變更公告，這家一度違規(guī)的基金公司新上任的基金管理人督察長為原北京證監(jiān)局主任科員張樂久。

巧合的是，周氏夫婦此前曾試圖向北京證監(jiān)局舉報中信建投，當時與其對接的機構監(jiān)管一處工作人員也名為“張樂久”。對此，北京證監(jiān)局一位工作人員告訴記者，機構監(jiān)管一處確實曾有名為張樂久的工作人員，且機構監(jiān)管一處確實負責總部位于北京的券商監(jiān)管事務。

周氏夫婦認為，糾紛之所以長時間拖延，并最終要花費高昂費用進入仲裁，與北京證監(jiān)局當時只處罰了王某個人不無關系，這令周氏夫婦感到不解。按照他們和其律師的理解，被處罰的職員的行為被定義為個人行為，而不是職務行為是難以理解的。

僅員工個人被處罰，中信建投相當于暫時避開了兩融糾紛給其A股上市埋下的雷。按照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的相關規(guī)定，擬上市公司最近36個月內(nèi)受到行政處罰，情節(jié)嚴重的，將面臨喪失IPO資格。

因?qū)T工個人的處罰結果沒有涉及中信建投方面的責任，在袁軍看來，中信建投在仲裁中可能用這一結果作為仲裁理由。對此，記者多次聯(lián)系中信建投方面，但未能獲得回應。