證券時(shí)報(bào)網(wǎng) 2017-10-13 16:39:19
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬13日表示,證監(jiān)會(huì)通報(bào)2017年度律師事務(wù)所從事IPO法律業(yè)務(wù)的專項(xiàng)檢查情況,由北京、上海、江蘇、湖南、深圳等八家證監(jiān)局等進(jìn)行,共抽查21家律所47個(gè)IPO項(xiàng)目。
常德鵬介紹,檢查發(fā)現(xiàn),大部分律所越來越重視執(zhí)業(yè)規(guī)范化,特別是經(jīng)歷了并購(gòu)重組檢查的律所,執(zhí)業(yè)規(guī)范性和質(zhì)量明顯提高,同時(shí),也發(fā)現(xiàn)一些律所在執(zhí)業(yè)過程中仍存在問題,部分律所內(nèi)部管理松散,責(zé)任意識(shí)不強(qiáng),突出表現(xiàn)在,一些律所不重視內(nèi)控制度,內(nèi)幕交易防范制度建設(shè),制定的制度不符合法律法規(guī),雖然建立管理制度但流于形式,有的律師尚未完全形成以質(zhì)量為導(dǎo)向的執(zhí)業(yè)理念,存在輕過程重結(jié)果的情況,嚴(yán)重影響了法律意見書的質(zhì)量,有的律師在法律意見書中存在含糊措辭,不重視工作底稿的保存。
常德鵬指出,對(duì)于在檢查過程中發(fā)行的問題,證監(jiān)會(huì)對(duì)8家律所10名律師采取出具警示函措施,對(duì)3名律師采取監(jiān)管談話,對(duì)1家律所采取責(zé)令改正監(jiān)管措施,并計(jì)入資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)。
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