每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王硯丹    

1月3日晚，國(guó)海證券公告稱，昨日公司董事會(huì)收到總裁項(xiàng)春生的書面辭職申請(qǐng)。項(xiàng)春生辭職后將不在國(guó)海證券擔(dān)任任何職務(wù)。

董事長(zhǎng)何春梅在董事會(huì)聘任公司總裁之前,代為履行總裁職務(wù)，代為履行職務(wù)時(shí)間不超過6個(gè)月。

上任三個(gè)月就遇到“蘿卜章”

從履歷上來看，項(xiàng)春生在國(guó)海證券的時(shí)間其實(shí)并不長(zhǎng)，只有一年零三個(gè)月。這是公告中項(xiàng)春生先生的簡(jiǎn)歷：

項(xiàng)春生1975年1月出生，博士研究生。2006年7月至2012年2月，歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部主任科員、副調(diào)研員、副處長(zhǎng)；2012年2月至2015年8月，任摩根士丹利華鑫證券首席合規(guī)官(合規(guī)總監(jiān))，2013年10月至2015年8月,兼任摩根士丹利管理服務(wù)(上海)公司執(zhí)行董事；2015年8月至2016年7月，任北京鵬揚(yáng)投資管理有限公司副總經(jīng)理、鵬揚(yáng)基金管理有限公司(籌)督察長(zhǎng)；2016年7月至2016年9月，任鵬揚(yáng)基金督察長(zhǎng)；2016年9月起擔(dān)任國(guó)海證券總裁。此外，2016年9月起還兼任國(guó)海創(chuàng)新資本投資管理有限公司董事。

國(guó)海證券“蘿卜章”事件發(fā)生在2016年12月；也就是項(xiàng)春生剛上任三個(gè)月的時(shí)候。當(dāng)時(shí)，國(guó)海證券原債券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人張楊等人，被爆出以國(guó)海證券名義在外開展債券代持交易，未了結(jié)合約金額約200億元，涉及金融機(jī)構(gòu)20余家，給債券市場(chǎng)造成嚴(yán)重不良影響。

曾被爆出六大違規(guī)

事情爆出后，大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所很罕見的在年報(bào)時(shí)，對(duì)國(guó)海證券的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告出具了非標(biāo)意見——帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見。

2017年5月19日下午，證監(jiān)會(huì)宣布，暫停國(guó)海證券資管產(chǎn)品備案1年，暫停新開證券賬戶1年（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)），暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)1年，同時(shí)處理了“蘿卜章”事件相關(guān)責(zé)任人。7月29日則是正式下發(fā)文件。對(duì)于一家券商來說，資管、經(jīng)紀(jì)、投行三大業(yè)務(wù)受影響，不可謂不是暴擊。

而當(dāng)時(shí)的公告還說，國(guó)海證券存在六項(xiàng)違規(guī)行為：一是內(nèi)部管理混亂，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門管理松散，員工激勵(lì)約束機(jī)制失衡，人事管理混亂；二是合規(guī)風(fēng)控失效，合規(guī)審查流于表面，隔離墻制度形同虛設(shè)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控未有效覆蓋；三是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作違規(guī)，業(yè)務(wù)人員代簽名、代蓋私章現(xiàn)象嚴(yán)重，資產(chǎn)管理部門協(xié)助投行部門銷售債券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品和提供投資顧問服務(wù)的信托產(chǎn)品存在異常交易，產(chǎn)品發(fā)生重大變更未及時(shí)告知客戶，投資主辦人與實(shí)際管理人不符；四是張楊等員工違規(guī)假冒公司名義對(duì)外開展債券代持交易；五是深南大道營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理姚芳違規(guī)為客戶與他人之間提供融資中介服務(wù)；六是對(duì)清溢光電等 IPO 保薦項(xiàng)目的核查不充分。

在被證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查的背景下，2017年國(guó)海證券財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)也并不理想。三季報(bào)顯示，2017年前三季度，國(guó)海證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入22.18億元，同比下滑22.56%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)5.61億元，同比下滑42.66%。

值得一提的是，2017年11月，國(guó)海證券發(fā)布了新的合規(guī)制度，普通員工的合規(guī)性考核業(yè)績(jī)占比不得低于15%。

2016年年報(bào)顯示，在2016年9月8日履職之后，四個(gè)月時(shí)間，項(xiàng)春生一共獲得稅前報(bào)酬51.29萬元。

每經(jīng)記者 王硯丹

每經(jīng)編輯 吳永久

（本文封面圖來自攝圖網(wǎng)）