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違規(guī)接收地方政府承諾函 國通信托連吃3張罰單

每日經(jīng)濟新聞 2018-01-25 00:02:03

近日,湖北銀監(jiān)局一口氣連開10張罰單,信托公司受領(lǐng)3張,受罰對象皆為國通信托,未對部分委托人是否為合格投資者進行嚴格資格審查、違規(guī)接收地方政府部門提供的承諾函,國通信托被罰70萬元。

每經(jīng)記者 陳玉靜 每經(jīng)編輯 姚祥云

繼山東國信摘得開年首張罰單后,又有一家信托公司被罰。

未對部分委托人是否為合格投資者進行嚴格資格審查、違規(guī)接收地方政府部門提供的承諾函!1月23日,湖北銀監(jiān)局對國通信托有限責任公司(以下簡稱國通信托)一連開出3張罰單,罰款70萬元。同時,國通信托兩位相關(guān)人員也被給予警告。

對此,某信托公司相關(guān)人士對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示,現(xiàn)在各地也已經(jīng)很少出函,傳統(tǒng)業(yè)務模式的政信業(yè)務肯定空間越來越小,但基礎(chǔ)建設投融資需求仍較大,信托公司還是需要升級業(yè)務模式和專業(yè)性。

未對部分委托人進行嚴格資格審查

強監(jiān)管之下,信托業(yè)的罰單也開始增加。

近日,湖北銀監(jiān)局一口氣連開10張罰單,信托公司受領(lǐng)3張,受罰對象皆為國通信托,緣由有二:一是國通信托在設立信托計劃時,未對部分委托人是否為合格投資者進行嚴格資格審查;二是在信托業(yè)務經(jīng)營中,國通信托違規(guī)接收了地方政府部門提供的承諾函,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第(一)項,湖北銀監(jiān)局對國通信托罰款70萬元。

值得一提的是,因為上述違規(guī)事實,除了公司被罰70萬元外,兩位相關(guān)員工也因此被湖北銀監(jiān)局警告。湖北銀監(jiān)局表示鄒曉磊、李偉東兩位對于國通信托“在信托業(yè)務經(jīng)營中,違規(guī)接收了地方政府部門提供的承諾函”承擔承辦責任,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(二)項,湖北銀監(jiān)局對兩人予以警告。

《每日經(jīng)濟新聞》記者翻閱國通信托2016年年報發(fā)現(xiàn),高管中有一位名為鄒曉磊的助理總裁,自2011年3月至2015年5月,任方正東亞信托有限責任公司(國通信托原名為方正東亞信托)上海業(yè)務總部總經(jīng)理;2015年5月至今,任方正東亞信托有限責任公司助理總裁兼東大區(qū)總經(jīng)理、上海信托業(yè)務部總經(jīng)理、房地產(chǎn)金融事業(yè)部總經(jīng)理。

政信類項目發(fā)行放緩

綜合此前山東國信收到的罰單來看,皆提到了地方政府規(guī)范融資的問題,此前山東國信被罰40萬元,原因之一就是部分政府融資平臺業(yè)務由地方政府變相提供擔保,而針對這一情況,《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,此前多部門曾對此予以規(guī)范。

2017年5月,財政部、發(fā)改委等部門印發(fā)《關(guān)于進一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》,財政部在對該《通知》的答記者問中指出,金融機構(gòu)應當切實加強風險識別和防范,落實企業(yè)舉債準入條件,按商業(yè)化原則履行相關(guān)程序,審慎評估舉債人財務能力和還款來源、防范經(jīng)營風險,金融機構(gòu)為融資平臺公司等企業(yè)提供融資時,不得違法違規(guī)要求或接受地方政府及所屬部門以擔保函、承諾函、安慰函等任何形式提供擔保,鼓勵金融機構(gòu)依法合規(guī)支持融資平臺公司市場化融資,服務實體經(jīng)濟發(fā)展。

用益信托研究員帥國讓對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示,自從“43號文”出臺后,政信類項目的發(fā)行放緩,近年來,信托業(yè)根據(jù)政策導向和監(jiān)管要求,在依法合規(guī)的前提下,嚴控風險、創(chuàng)新模式、探索開展PPP、資產(chǎn)證券化等多種模式,配置于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,助力基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展,有助于防止因行業(yè)快速下滑帶來的經(jīng)濟和金融風險。

 

責編 姚祥云

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每經(jīng)記者陳玉靜每經(jīng)編輯姚祥云 繼山東國信摘得開年首張罰單后,又有一家信托公司被罰。 未對部分委托人是否為合格投資者進行嚴格資格審查、違規(guī)接收地方政府部門提供的承諾函!1月23日,湖北銀監(jiān)局對國通信托有限責任公司(以下簡稱國通信托)一連開出3張罰單,罰款70萬元。同時,國通信托兩位相關(guān)人員也被給予警告。 對此,某信托公司相關(guān)人士對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示,現(xiàn)在各地也已經(jīng)很少出函,傳統(tǒng)業(yè)務模式的政信業(yè)務肯定空間越來越小,但基礎(chǔ)建設投融資需求仍較大,信托公司還是需要升級業(yè)務模式和專業(yè)性。 未對部分委托人進行嚴格資格審查 強監(jiān)管之下,信托業(yè)的罰單也開始增加。 近日,湖北銀監(jiān)局一口氣連開10張罰單,信托公司受領(lǐng)3張,受罰對象皆為國通信托,緣由有二:一是國通信托在設立信托計劃時,未對部分委托人是否為合格投資者進行嚴格資格審查;二是在信托業(yè)務經(jīng)營中,國通信托違規(guī)接收了地方政府部門提供的承諾函,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第(一)項,湖北銀監(jiān)局對國通信托罰款70萬元。 值得一提的是,因為上述違規(guī)事實,除了公司被罰70萬元外,兩位相關(guān)員工也因此被湖北銀監(jiān)局警告。湖北銀監(jiān)局表示鄒曉磊、李偉東兩位對于國通信托“在信托業(yè)務經(jīng)營中,違規(guī)接收了地方政府部門提供的承諾函”承擔承辦責任,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(二)項,湖北銀監(jiān)局對兩人予以警告。 《每日經(jīng)濟新聞》記者翻閱國通信托2016年年報發(fā)現(xiàn),高管中有一位名為鄒曉磊的助理總裁,自2011年3月至2015年5月,任方正東亞信托有限責任公司(國通信托原名為方正東亞信托)上海業(yè)務總部總經(jīng)理;2015年5月至今,任方正東亞信托有限責任公司助理總裁兼東大區(qū)總經(jīng)理、上海信托業(yè)務部總經(jīng)理、房地產(chǎn)金融事業(yè)部總經(jīng)理。 政信類項目發(fā)行放緩 綜合此前山東國信收到的罰單來看,皆提到了地方政府規(guī)范融資的問題,此前山東國信被罰40萬元,原因之一就是部分政府融資平臺業(yè)務由地方政府變相提供擔保,而針對這一情況,《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,此前多部門曾對此予以規(guī)范。 2017年5月,財政部、發(fā)改委等部門印發(fā)《關(guān)于進一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》,財政部在對該《通知》的答記者問中指出,金融機構(gòu)應當切實加強風險識別和防范,落實企業(yè)舉債準入條件,按商業(yè)化原則履行相關(guān)程序,審慎評估舉債人財務能力和還款來源、防范經(jīng)營風險,金融機構(gòu)為融資平臺公司等企業(yè)提供融資時,不得違法違規(guī)要求或接受地方政府及所屬部門以擔保函、承諾函、安慰函等任何形式提供擔保,鼓勵金融機構(gòu)依法合規(guī)支持融資平臺公司市場化融資,服務實體經(jīng)濟發(fā)展。 用益信托研究員帥國讓對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示,自從“43號文”出臺后,政信類項目的發(fā)行放緩,近年來,信托業(yè)根據(jù)政策導向和監(jiān)管要求,在依法合規(guī)的前提下,嚴控風險、創(chuàng)新模式、探索開展PPP、資產(chǎn)證券化等多種模式,配置于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,助力基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展,有助于防止因行業(yè)快速下滑帶來的經(jīng)濟和金融風險。
國通信托 地方政府 承諾函

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