剛剛過(guò)去的2017年，金融嚴(yán)監(jiān)管也是貫穿了全年，資本市場(chǎng)查處了不少大案要案，其中的一起是，不法分子涉嫌利用幾十億資金，操縱幾百個(gè)賬戶。

央視記者獨(dú)家首次用鏡頭記錄下了這起違法案件的稽查和偵破的全過(guò)程。

涉資金幾十億操縱賬戶數(shù)百個(gè)

2016年，在走勢(shì)平穩(wěn)的股票市場(chǎng)上，一家公司的股價(jià)，卻出現(xiàn)異乎尋常的連續(xù)大漲，這最終觸發(fā)了深交所大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的警報(bào)。

深交所工作人員介紹，這個(gè)股票四個(gè)月內(nèi)漲幅達(dá)到100%。

市場(chǎng)監(jiān)控人員初步分析發(fā)現(xiàn)，這家名叫“大連電瓷”的公司股價(jià)大漲的背后，存在令人不解的疑點(diǎn)：它沒(méi)有任何重大利好消息的支撐。是怎樣的力量在推動(dòng)這種蹊蹺的暴漲呢？調(diào)查人員通過(guò)系統(tǒng)調(diào)取了頻繁交易這只股票的400多份資料，逐個(gè)展開(kāi)分析。層層篩查后，初步鎖定了200多個(gè)個(gè)人賬戶。最為可疑的是，他們從來(lái)不買(mǎi)賣別的股票，只盯著“大連電瓷”這一只股票，翻來(lái)覆去地炒。這與普通股民的常規(guī)操作行為相去甚遠(yuǎn)。

深交所工作人員表示，賬戶的獲利是非常驚人的，截止到2016年12月份，上報(bào)的時(shí)候這些賬戶的賬面獲利已經(jīng)超過(guò)6個(gè)億了。

200多個(gè)個(gè)人賬戶，只炒作一支股票，而且人人都是日進(jìn)斗金的股神？帶著這樣的疑問(wèn)，稽查部門(mén)的辦案人員對(duì)這200多個(gè)嫌疑賬戶嚴(yán)密監(jiān)控，從千頭萬(wàn)緒的交易痕跡里，發(fā)現(xiàn)了藏在幕后的神秘黑手。一個(gè)自稱“華北第一操盤(pán)手”的股票操盤(pán)人李衛(wèi)衛(wèi)。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員覃某說(shuō)，他下單比較頻繁，00：54的銀行賬戶跟那些配資的賬戶，也有很多的資金往來(lái)，所以當(dāng)時(shí)就把他列為一個(gè)調(diào)查的重點(diǎn)。

背后驚現(xiàn)大魚(yú)案件持續(xù)升級(jí)

200多個(gè)個(gè)人賬戶的異常交易行為，讓辦案人員初步判斷這是一起游資做莊案件。不過(guò)，當(dāng)辦案人員準(zhǔn)備啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，突然跳出了一條大魚(yú)——深交所系統(tǒng)突然監(jiān)測(cè)到一個(gè)10億元的機(jī)構(gòu)賬戶在上海出現(xiàn)，并頻繁交易“大連電瓷”股票，這比那200多個(gè)個(gè)人賬戶攪動(dòng)的風(fēng)浪可大多了。

深交所工作人員說(shuō)，出現(xiàn)了一個(gè)基金專戶。它的資金量非常大，但是它基本上開(kāi)戶之后只交易這個(gè)股票，而且以單向買(mǎi)入為主，這很快引起了注意。

調(diào)查人員通過(guò)注冊(cè)信息，發(fā)現(xiàn)這個(gè)基金賬戶的背后投資方跟一家名叫阜興集團(tuán)的公司，辦公地點(diǎn)標(biāo)注的是同一個(gè)地址。這時(shí)，更讓人意想不到的情況出現(xiàn)了，阜興集團(tuán)負(fù)責(zé)人朱一棟的身份，原來(lái)十分特殊。

深交所工作人員說(shuō)，背后的這個(gè)股東正是“大連電瓷”上市公司實(shí)際控制人的兒子。

“大連電瓷”的實(shí)際控制人是董事長(zhǎng)朱冠成，他的兒子朱一棟的出現(xiàn)，讓辦案人員意識(shí)到，案件遠(yuǎn)比最初呈現(xiàn)的案情要復(fù)雜得多。辦案人員展示了三條辦案線索：“大連電瓷”上市公司的所在地——大連、朱一棟個(gè)人公司的辦公地——上海、涉嫌操控200多賬戶的李衛(wèi)衛(wèi)——注冊(cè)公司在北京。同一天上午，辦案人員兵分三路，突然出現(xiàn)在大連、上海、北京三地提前鎖定的地址。

在大連，辦案人員見(jiàn)到上市公司的董事長(zhǎng)朱冠成，發(fā)現(xiàn)他已經(jīng)是退休狀態(tài)，公司的實(shí)際運(yùn)營(yíng)就是由他的兒子朱一棟在負(fù)責(zé)。而北京這邊，在提前鎖定的地方，辦案人員撲了個(gè)空，沒(méi)有找到李衛(wèi)衛(wèi)。

李衛(wèi)衛(wèi)合作伙伴表示，現(xiàn)在黑白兩道都在找他，他欠了好多錢(qián)，跑路了。

在上海的阜興集團(tuán)，朱一棟同樣沒(méi)有露面。

阜興集團(tuán)工作人員表示，老板這兩天都不在，確實(shí)出差了。金融這一塊，最近領(lǐng)導(dǎo)都出差了不在上海。

在稽查人員的一再要求下，阜興集團(tuán)證券投資部負(fù)責(zé)人宋某終于露了面，但在接受詢問(wèn)時(shí)，聲稱自己對(duì)買(mǎi)賣“大連電瓷”股票的事情一無(wú)所知。

然而，當(dāng)調(diào)查進(jìn)入第二天時(shí)，宋某突然失聯(lián)。同時(shí)，整個(gè)阜興集團(tuán)的辦公室人去樓空，朱一棟、宋某和其他相關(guān)人員的手機(jī)全部關(guān)機(jī)。

迂回突破關(guān)鍵證據(jù)無(wú)處藏身

啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查后，一組重要線索進(jìn)入了辦案人員的視線：北京這邊，辦案人員掌握了李衛(wèi)衛(wèi)曾經(jīng)在上海的一家酒店替他人操盤(pán)；上海那邊，調(diào)查人員從阜興集團(tuán)的一個(gè)工作人員那里發(fā)現(xiàn)了一張酒店巨額賬單。北京和上海的證據(jù)鏈條完美對(duì)接，一家位于上海虹橋機(jī)場(chǎng)附近的五星級(jí)酒店，成為了調(diào)查重點(diǎn)。

酒店的入住記錄顯示，一間被長(zhǎng)期包下的總統(tǒng)套房，客人的名字正是李衛(wèi)衛(wèi)。而總統(tǒng)套房費(fèi)用的簽單掛賬號(hào)顯示，不惜重金包下這個(gè)總統(tǒng)套房的，正是朱一棟掌管的阜興集團(tuán)。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員介紹，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)了一臺(tái)電腦，這個(gè)電腦上有幾十個(gè)證券公司的下單軟件。

通過(guò)技術(shù)比對(duì)，調(diào)查組證實(shí)了這臺(tái)電腦跟同一批購(gòu)買(mǎi)的二十多臺(tái)電腦，正是用來(lái)下單集中買(mǎi)賣“大連電瓷”股票的設(shè)備。

案件進(jìn)展到此時(shí)此刻，涉嫌的賬戶直線上升到600個(gè)，他們分散隱藏在78家券商開(kāi)戶，用到了全國(guó)券商總數(shù)的三分之二，地點(diǎn)更是遍布20多個(gè)省市。

經(jīng)過(guò)專業(yè)的比對(duì)分析，調(diào)查人員最終鎖定了其中495個(gè)賬戶，清晰地整理出了賬戶之間的關(guān)聯(lián)以及資金往來(lái)的脈絡(luò)。

2016年5月，朱一棟授權(quán)宋某某和鄭某某以配資形式購(gòu)買(mǎi)“大連電瓷”股票；6月，鄭某某把對(duì)外號(hào)稱“華北第一操盤(pán)手”的李衛(wèi)衛(wèi)介紹給朱一棟，進(jìn)行操盤(pán)；7月資金到賬，李衛(wèi)衛(wèi)開(kāi)始操盤(pán)交易“大連電瓷”，逢大量買(mǎi)賣時(shí)，就伺機(jī)釋放利好拉高股價(jià)出貨。

不過(guò)，李衛(wèi)衛(wèi)在操盤(pán)的過(guò)程中，私自提高杠桿，并把配資多出來(lái)的錢(qián)買(mǎi)賣其他股票。2017年2月底，李衛(wèi)衛(wèi)操作購(gòu)買(mǎi)的另外一只股票爆倉(cāng)，連續(xù)兩個(gè)跌停，配資賬戶也被出資方強(qiáng)制平倉(cāng)。“大連電瓷”隨即大幅下跌，朱一棟不得不以重大資產(chǎn)重組的名義讓股票停牌，這也致使不少中小投資者最終被套牢。

監(jiān)管亮出牙齒企業(yè)才長(zhǎng)記性

中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議把防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)放在今后三年決勝全面小康“三大攻堅(jiān)戰(zhàn)”之首，就是要為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的輕裝前行，來(lái)清除風(fēng)險(xiǎn)夯實(shí)地基。金融的作用好比血液流通，想要根深葉茂，就必須得流通順暢，營(yíng)養(yǎng)才能跟得上。而只有監(jiān)管亮出牙齒，金融業(yè)才能長(zhǎng)記性，才能為中國(guó)經(jīng)濟(jì)托好底。

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