作為管理規(guī)模已經(jīng)突破11萬(wàn)億的私募行業(yè)而言，顯然規(guī)模越大責(zé)任越大，監(jiān)管的要求也將更細(xì)更嚴(yán)！

券商中國(guó)記者獲悉，近日深圳多家私募收到了廣東證監(jiān)局2月1日印發(fā)的《關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展2018年自查工作的通知》，正式拉開(kāi)2018年地方私募自查工作的序幕。

（全部文件附后）

與此同時(shí)，2月1日寧夏證監(jiān)局也發(fā)布私募監(jiān)管通知，要求私募管理人填報(bào)《管理人基本信息表》、《基金基本情況表》，對(duì)公司募集銷(xiāo)售、投資運(yùn)作、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)開(kāi)展自查，并于2月28日提交自查報(bào)告。

“從時(shí)間上看，今年自查比去年來(lái)的更快，春節(jié)前就已啟動(dòng)。所以，今年的自查可能會(huì)有2次，上半年1次，下半年1次。自查力度明顯加強(qiáng)，也更為細(xì)化，由此可以看到，今年私募行業(yè)的強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)不變。”深圳一家私募負(fù)責(zé)人表示。

接近監(jiān)管部門(mén)的知情人士向券商中國(guó)記者透露，“廣東證監(jiān)局（啟動(dòng)）這么大范圍的私募機(jī)構(gòu)自查，不是統(tǒng)一要求。”該人士表示，“2018年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查”前期準(zhǔn)備工作正在進(jìn)行，各地證監(jiān)局都在制訂相關(guān)計(jì)劃，私募基金現(xiàn)場(chǎng)抽查名單、現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)內(nèi)容等將會(huì)在春節(jié)過(guò)后陸續(xù)公布，年后將正式啟動(dòng)抽查工作。

廣東、寧夏兩地證監(jiān)局啟動(dòng)私募自查

“去年5月，廣東證監(jiān)局首次下發(fā)私募基金自查通知，而今年春節(jié)前就開(kāi)始自查，時(shí)間節(jié)奏明顯加快。所以今年私募自查可能會(huì)有2次，上半年1次，下半年1次。并且深圳證監(jiān)局有可能再次針對(duì)深圳地區(qū)私募下發(fā)自查通知。”深圳一家私募負(fù)責(zé)人告訴記者。

從廣東監(jiān)局下發(fā)的《私募基金管理機(jī)構(gòu)自查工作底稿》看，自查底稿包括6大項(xiàng)、56小項(xiàng)清單，去年5月自查雖然是7大類(lèi)，但只有34個(gè)子類(lèi)。自查項(xiàng)目有所增加，其中主要新增的是對(duì)《適當(dāng)性管理辦法》的自查。

私募需按照要求逐項(xiàng)排查各項(xiàng)活動(dòng)存在的違法違規(guī)問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患，形成自查工作報(bào)告，并將機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品信息表作為附件，上報(bào)證監(jiān)局。

“以往私募都是象征性的自查，但今年明顯感覺(jué)監(jiān)管更為重視，整體監(jiān)管正在趨嚴(yán)。從自查底稿的要求來(lái)看，今年自查的力度明顯加強(qiáng)，而且更加細(xì)化，將去年的《適當(dāng)性管理辦法》納入自查內(nèi)容，并將信披單獨(dú)拿出來(lái)自查；此外，自查報(bào)告不僅要求蓋公章，并要求主要負(fù)責(zé)人簽字，讓私募負(fù)責(zé)人意識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)。可以看到，各級(jí)監(jiān)管部門(mén)把金融風(fēng)險(xiǎn)排查放在重要位置，對(duì)合規(guī)的重視程度明顯提高。”上述負(fù)責(zé)人表示。

自查重點(diǎn)包括：私募機(jī)構(gòu)在宣傳推介、資金募集、投資管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否合規(guī)；登記備案、信息報(bào)送、信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制是否完善，以及是否從事于私募基金存在利益沖突的的業(yè)務(wù)等。

按照要求，私募應(yīng)成立自查工作小組，制定一名高管作為負(fù)責(zé)人，按照自查工作底稿的要求，逐項(xiàng)排查違法違規(guī)問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患。自查通知要求自下發(fā)之日起至2018年4月30日止，私募機(jī)構(gòu)按照要求完成自查工作，并提交自查報(bào)告。

證監(jiān)局要求按照私募管理規(guī)模大小的不同決定是否提交自查工作報(bào)告，具體為：

管理規(guī)模在1億元及以上的私募機(jī)構(gòu)：

應(yīng)于4月30日前向廣東證監(jiān)局報(bào)送由主要負(fù)責(zé)人簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章的書(shū)面自查工作底稿和自查工作報(bào)告，并同時(shí)將其電子版發(fā)送至證監(jiān)局聯(lián)系郵箱；

管理規(guī)模在1億元以下的私募機(jī)構(gòu)：

可不向廣東證監(jiān)局報(bào)送自查工作報(bào)告和自查工作底稿，但應(yīng)將相關(guān)資料妥善保存，以備抽查。

“1億以下的私募太多，所以監(jiān)管采取抓大放小，防范出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和廣泛影響力的隱患。讓私募報(bào)家底，建立投資者數(shù)據(jù)庫(kù)，形成一貫性監(jiān)管要求。”上述私募負(fù)責(zé)人表示。

與此同時(shí)，寧夏證監(jiān)局也在2月1日發(fā)布了私募監(jiān)管通知，要求私募管理人填報(bào)《管理人基本信息表》《基金基本情況表》，對(duì)公司募集銷(xiāo)售、投資運(yùn)作、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)開(kāi)展自查。

并要求自查報(bào)告須于2018年2月28日前上報(bào)寧夏證監(jiān)局。自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明問(wèn)題原因及整改計(jì)劃，隨自查報(bào)告一并上報(bào)證監(jiān)局。

“可以看到，寧夏對(duì)于自查的時(shí)間要求更為嚴(yán)格，這個(gè)月月底就要查上報(bào)自查報(bào)告。”上述深圳私募負(fù)責(zé)人表示。

基巖資本副總裁黃明麒表示，對(duì)于私募機(jī)構(gòu)而言，可以通過(guò)這次自查加強(qiáng)自身的合法合規(guī)性，起到有則改之無(wú)則加勉的作用。對(duì)于行業(yè)而言，此次廣東證監(jiān)局啟動(dòng)的自查工作仍然貫徹了政策對(duì)私募機(jī)構(gòu)一直以來(lái)的態(tài)度，在加強(qiáng)行業(yè)合法合規(guī)性的同時(shí)也能夠繼續(xù)保持行業(yè)本身的活力，對(duì)行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展起到了促進(jìn)作用。

現(xiàn)場(chǎng)檢查春節(jié)后陸續(xù)啟動(dòng)，監(jiān)管更為嚴(yán)厲

根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)，私募自查后下一步就是現(xiàn)場(chǎng)檢查。

接近監(jiān)管部門(mén)的知情人士向券商中國(guó)記者透露，“廣東證監(jiān)局（啟動(dòng)）這么大范圍的私募機(jī)構(gòu)自查，不是統(tǒng)一要求。”該人士進(jìn)一步透露，“2018年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查”前期準(zhǔn)備工作正在進(jìn)行，各地證監(jiān)局都在制訂相關(guān)計(jì)劃，私募基金現(xiàn)場(chǎng)抽查名單、現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)內(nèi)容等將會(huì)在春節(jié)過(guò)后陸續(xù)公布，年后將正式啟動(dòng)抽查工作。

“底線是按照年度私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查的要求，（各地證監(jiān)局）都要按比例開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。”該人士告訴記者。

廣東證監(jiān)局下發(fā)的《自查通知》表示，下一步將結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，對(duì)各機(jī)構(gòu)開(kāi)展自查、整改工作的情況進(jìn)行抽查，對(duì)不按求自查、不及時(shí)報(bào)送自查工作報(bào)告、整改不力的私募機(jī)構(gòu)，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度。對(duì)存在違法違規(guī)、損害投資者權(quán)益等行為的私募機(jī)構(gòu)嚴(yán)肅處理。對(duì)自查認(rèn)真并及時(shí)糾正違規(guī)行為的私募，將依法減少檢查頻次。

截至2017年底，基金業(yè)協(xié)會(huì)已注銷(xiāo)13789家私募基金管理人，其中，主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)的私募基金管理人1973家，未按照要求完成第一只產(chǎn)品備案被注銷(xiāo)的私募基金管理人11748家，因列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)名錄滿三個(gè)月未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)被注銷(xiāo)的私募基金管理人68家。同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)已將74家不予登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及所涉62家律師事務(wù)所、133名律師對(duì)外進(jìn)行了公示。

隨著各種風(fēng)險(xiǎn)事件的爆發(fā)，例如國(guó)民技術(shù)捐款跑路，2月1日，基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)了康漢投資等8家涉嫌非法集資的私募?？梢灶A(yù)見(jiàn)的是，2018年私募基金的監(jiān)管將更為嚴(yán)厲。

來(lái)源：券商中國(guó)（ID：quanshangcn）

記者：許孝如