每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 曾 劍 每經(jīng)編輯 宋思艱    

每經(jīng)記者 曾 劍 每經(jīng)編輯 宋思艱

若不是監(jiān)管層調(diào)查結(jié)果的出爐，誰(shuí)能想到，天奇股份（002009，SZ）老板曾暗地里操盤(pán)公司定增！據(jù)天奇股份2月26日晚間公告稱(chēng)，公司實(shí)控人黃偉興收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《告知書(shū)》）。江蘇證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，黃偉興曾借用他人名義，以認(rèn)購(gòu)資管計(jì)劃劣后級(jí)份額的方式認(rèn)購(gòu)天奇股份定增股份，并實(shí)際決策了這些資管計(jì)劃的減持行為，但黃偉興未履行信披義務(wù)。鑒于其相關(guān)違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)黃偉興處以合計(jì)近千萬(wàn)元的罰款。

借多個(gè)馬甲認(rèn)購(gòu)天奇股份定增

《告知書(shū)》稱(chēng)，經(jīng)查明，黃偉興存在相關(guān)違法事實(shí)。2012年11月29日，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)天奇股份定增申請(qǐng)。2012年12月，天奇股份啟動(dòng)發(fā)行程序。2013年4月，經(jīng)中間人張澤宇聯(lián)系，黃偉興與浙江省發(fā)展資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)浙江發(fā)展）議定，由浙江發(fā)展出資4.54億元參與認(rèn)購(gòu)公司定增股份，具體模式為以資管計(jì)劃認(rèn)購(gòu)定增股份。其中，浙江發(fā)展認(rèn)購(gòu)資管計(jì)劃優(yōu)先級(jí)，享受10%固定年化收益；由張澤宇和黃偉興兒子黃斌負(fù)責(zé)尋找資產(chǎn)管理公司和劣后級(jí)投資人。

實(shí)際上，黃偉興自己悄悄加入了劣后級(jí)投資人的行列。據(jù)查，其借用杭炎峰認(rèn)購(gòu)財(cái)通基金定增21號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)財(cái)通基金定增21號(hào)）劣后級(jí)份額，認(rèn)購(gòu)金額1090萬(wàn)元；借用王平名義認(rèn)購(gòu)匯添富定增雙喜富牛1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)匯添富定增雙喜富牛1號(hào)）劣后級(jí)份額，認(rèn)購(gòu)金額1210萬(wàn)元；借用華旻燁名義認(rèn)購(gòu)天弘基金定增1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)天弘定增1號(hào)）劣后級(jí)份額，認(rèn)購(gòu)金額1800萬(wàn)元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，天奇股份2013年定增認(rèn)購(gòu)對(duì)象包括黃偉興在內(nèi)合計(jì)8人，財(cái)通基金、匯添富基金、天弘基金也悉數(shù)在列。也就是說(shuō)，半數(shù)認(rèn)購(gòu)對(duì)象認(rèn)購(gòu)出資中都有黃偉興的錢(qián)。

彼時(shí)，黃偉興以公開(kāi)名義認(rèn)購(gòu)天奇股份定增股份1000萬(wàn)股，耗資總額7455萬(wàn)元；財(cái)通基金、匯添富基金、天弘基金分別認(rèn)購(gòu)1280萬(wàn)股、1280萬(wàn)股和1600萬(wàn)股，耗資總額分別為9542.4萬(wàn)元、9542.4萬(wàn)元和1.19億元，合計(jì)約3.1億元。其中，黃偉興認(rèn)購(gòu)的股份鎖定期為36個(gè)月，而其他機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的股份鎖定期為12個(gè)月。

需要指出的是，在天奇股份2013年定增實(shí)施（2013年6月）前夕，公司的股價(jià)在定增發(fā)行價(jià)（7.455元/股）之上，參與定增，浮盈是必然的。

操盤(pán)資管計(jì)劃，賣(mài)出收益不菲

值得一提的是，黃偉興不僅悄悄出錢(qián)認(rèn)購(gòu)了資管計(jì)劃的劣后級(jí)份額，還操盤(pán)了這些資管計(jì)劃的賣(mài)出行為。

根據(jù)《告知書(shū)》所稱(chēng)，2013年5月～2015年3月，經(jīng)黃偉興決策，并交代黃斌具體落實(shí)，財(cái)通基金定增21號(hào)、匯添富定增雙喜富牛1號(hào)、天弘基金定增1號(hào)陸續(xù)減持完畢所持天奇股份股票。具體交易方式、交易價(jià)格和賣(mài)出時(shí)間由黃偉興決定，再通過(guò)張澤宇通知蒯慧超和浙江發(fā)展向資產(chǎn)管理人下達(dá)交易指令。上述資管計(jì)劃減持采取二級(jí)市場(chǎng)直接掛單交易和大宗交易兩種交易方式，大宗交易的對(duì)手方為黃偉興方面居間促成。

根據(jù)天奇股份公告，這些資管計(jì)劃持股上市流通日期為2014年6月4日。按照前述內(nèi)容，在限售期到來(lái)之前，黃偉興便已經(jīng)在操盤(pán)資管計(jì)劃進(jìn)行減持。

此外，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，天奇股份2014年一季報(bào)、2013年年報(bào)披露的前10大股東持股情況，依然顯示上述3只資管持股未發(fā)生變動(dòng)。

據(jù)悉，上述3只資管計(jì)劃累計(jì)減持天奇股份股票4160萬(wàn)股，成交金額6.49億元，占天奇股份總股份的12.96%，違規(guī)減持金額4.47億元。對(duì)比買(mǎi)入金額可以發(fā)現(xiàn)，3只資管計(jì)劃收益不菲。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，黃偉興實(shí)際決策和控制了上述3只資管計(jì)劃的賣(mài)出時(shí)間、方式和價(jià)格，3只資管計(jì)劃在賣(mài)出行為中構(gòu)成《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的一致行動(dòng)關(guān)系。黃偉興未如實(shí)向上市公司、優(yōu)先級(jí)份額持有人披露自己為劣后級(jí)份額持有人。黃偉興實(shí)際控制3只資管計(jì)劃賣(mài)出決策，超比例減持天奇股份股票未如實(shí)披露、限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持天奇股份的行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于其違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局決定分別處以警告并處罰款50萬(wàn)元、警告并處罰款894萬(wàn)元的處罰。