圖片來源：視覺中國 證監(jiān)會3月14日宣布“三張罰單”，一張56.7億天價(jià)罰單開給了操縱慣犯北八道集團(tuán)，一張開給了民間炒股大賽”冠軍“高某，還有一張則開給了內(nèi)控混亂的*ST華澤。據(jù)調(diào)查人員透露，這家被稱為是“最窮上市公司”的公司，官方網(wǎng)站還曾因欠費(fèi)無法打開。 北八道集團(tuán)操縱三支次新股，或?qū)⑹?6.7億元天價(jià)罰單 北八道物流集團(tuán)有限公司（以下簡稱“北八道集團(tuán)”）涉嫌操縱張家港行(002839.SZ)、江陰銀行（002807.SZ）以及和勝股份（002824.SZ）等三只股票價(jià)格，在操縱期間共獲利人民幣9.45億元。 2017年2月份，張家港銀行、江陰銀行及和勝股份等次新股股價(jià)遭到集體哄抬，短期內(nèi)股價(jià)價(jià)量變化非常明顯，引起了市場的廣泛關(guān)注。證監(jiān)會稽查人員表示，市場監(jiān)控發(fā)現(xiàn)當(dāng)時(shí)有多組高度可疑的關(guān)聯(lián)賬戶交替操作，涉嫌操縱市場。 2017年4月，證監(jiān)會專門部署專項(xiàng)執(zhí)法行動，堅(jiān)決查處次新股交易中各類違法不當(dāng)行為。經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)，2017年2月-5月，北八道集團(tuán)有限公司及其實(shí)際控制人組建了一支分工明確的操盤團(tuán)隊(duì)，通過多個(gè)配資中介公司籌集資金數(shù)十億元，利用多達(dá)300多個(gè)股票賬戶，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價(jià)及快速封漲停等異常交易手法炒作多只次新股。 證監(jiān)會開出擬罰沒人民幣56.7億元罰單，是證監(jiān)會有史以來查辦的最大的一起股市操縱案件。目前該案目前已經(jīng)過調(diào)查審理和行政處罰事先告知程序。 民間炒股大賽冠軍操縱精華制藥，涉案資金規(guī)模高達(dá)20億元 另外的這例個(gè)人操縱股票案也是證監(jiān)會近年來查處的操縱單只股票價(jià)格獲利金額最高的案件。 據(jù)證監(jiān)會調(diào)查人員介紹，號稱民間炒股大賽冠軍的高某涉嫌操縱精華制藥股票價(jià)格（002349.SZ），通過操作多個(gè)賬戶獲利接近人民幣9億元，涉案資金超過人民幣20億元。近期，證監(jiān)會已對高某涉嫌操縱精華制藥股票一案進(jìn)行了行政處罰事先告知。 高某通過成立私募基金管理公司，從事代客理財(cái)，從著名的一線影視明星到民營企業(yè)家等多處聚集超過人民幣20億資金，利用傘形信托賬戶及多個(gè)自然人賬戶實(shí)施市場操縱。 交易所通過監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，傘形信托開立的賬戶、“時(shí)節(jié)好雨7號”以及黃某等14人的個(gè)人賬戶存在彼此高度關(guān)聯(lián)，涉嫌通過集中持股、連續(xù)交易以及盤中拉抬等方式操縱精華制藥股票。2016年，證監(jiān)會對高某涉嫌操縱精華制藥股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，2015年1月到7月，高某控制、“時(shí)節(jié)好雨7號”以及黃某等16個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢2015年1-2月大量買入，大量買入精華制藥，隨即通過連續(xù)交易、盤中拉抬等方式拉高股價(jià)，期間精華制藥漲幅高達(dá)66.67%。 此后，精華制藥于2月25日因重大事項(xiàng)停牌，5月24日復(fù)牌之后，為了讓自己大量持有的精華制藥價(jià)格上漲，高某控制賬戶組連續(xù)9個(gè)交易日采用大額封漲停的方式操縱股價(jià)，導(dǎo)致精華制藥連續(xù)九個(gè)交易日漲停，漲幅高達(dá)135%。 之后，高某大量賣出，整個(gè)賬戶組非法獲利接近9億元。 調(diào)查人員表示，由于此案操縱手段復(fù)雜，調(diào)查人員調(diào)查歷時(shí)4個(gè)月，輾轉(zhuǎn)5個(gè)地市，調(diào)取了扎實(shí)可靠的客觀證據(jù)。調(diào)查過程中，高某并不配合調(diào)查，對辦案人員提出的要求多次推脫，甚至存在一度失聯(lián)的情況。 “最窮上市公司”*ST華澤董事長被終身禁入 除了上述股市操縱案件外，證監(jiān)會此次會議對備受關(guān)注的*ST華澤（000693.SZ）一案也做出了具體披露。 *ST華澤是一家1997年在深交所上市的有色金屬公司。這家被稱為是“最窮上市公司”的公司官方網(wǎng)站因欠費(fèi)無法打開，截至2017年三季度末，*ST華澤賬上資金僅存有人民幣100多萬元，母公司資產(chǎn)負(fù)債表下，貨幣資金更是只有不到人民幣178元。 經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，*ST華澤內(nèi)部治理混亂，實(shí)際控制人惡意掏空上市公司。2013年、2014年及2015年上半年華*ST華澤未在相關(guān)年報(bào)中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況以及在未披露向關(guān)聯(lián)公司提供擔(dān)保等情況。 證監(jiān)會稱，上市公司違規(guī)披露、不披露重要信息的背后往往隱藏著違規(guī)資金占用、惡性利益輸送等嚴(yán)重違法犯罪線索，不僅破壞了信息披露制度的嚴(yán)肅性，也加劇了市場波動。違規(guī)披露的根源在于公司治理存在缺陷，內(nèi)部管理流程混亂。 1月23日，證監(jiān)會公布對于*ST華澤的行政處罰決定書，對*ST華澤處以人民幣60萬元的罰款；對涉案人員處以罰款總計(jì)人民幣298萬元。另外，證監(jiān)會對*ST華澤董事長王濤采取終身證券市場禁入措施、對副董事長王應(yīng)虎采取10年證券市場禁入措施以及對副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)郭立紅采取5年證券市場禁入措施。 證件會表示，2018年的違法違規(guī)的首中之重的就是打擊此類嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益、損害中小股東合法權(quán)益的信息披露類的違法違規(guī)案件。 目前，證監(jiān)會已經(jīng)建立了"六位一體"線索渠道體系。針對上市公司類的案件，來源相對廣泛，外部有審計(jì)署提供的重大違法違規(guī)線索，內(nèi)部的派出機(jī)構(gòu)以及交易所都加大了現(xiàn)場檢查的力度，包括證監(jiān)會各個(gè)日常監(jiān)管部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)上市公司的違法違規(guī)線索。 目前，證監(jiān)會稽查部門也加大了投資者舉報(bào)投訴以及輿論媒體反應(yīng)的線索，一旦確定客觀上涉嫌存在違法違規(guī)線索的，證監(jiān)會會及時(shí)啟動稽查執(zhí)法程序。