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“低門檻、高杠桿”為誘餌,商品場外配資冒頭,監(jiān)管機構嚴陣以待

上海證券報 2018-05-16 08:28:46

針對近期一些配資平臺選擇以原油、黃金等影響力大的商品為標的,以“低門檻、高杠桿”為誘餌招徠客戶的問題,上海期貨交易所相關人士昨日對上證報記者表示,交易所將加強對市場異常交易行為的監(jiān)控,一旦發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)異常交易行為的賬戶為配資公司或配資公司控制的賬戶,將依照自律監(jiān)管規(guī)則對其行為進行查處,并立即向相關管理部門報告。

上證報記者近日調(diào)查獲悉,監(jiān)管層明令禁止的商品期貨場外配資有冒頭的跡象,一些配資平臺往往選擇以原油、黃金等影響力大的商品為標的,以“低門檻、高杠桿”為誘餌招徠客戶。

對此,上海期貨交易所相關人士昨日對上證報記者表示,交易所將加強對市場異常交易行為的監(jiān)控,一旦發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)異常交易行為的賬戶為配資公司或配資公司控制的賬戶,將依照自律監(jiān)管規(guī)則對其行為進行查處,并立即向相關管理部門報告。

近日,長江期貨股份有限公司(以下簡稱“長江期貨”)被指默許其居間商“重慶民行信業(yè)資產(chǎn)管理有限公司”(以下簡稱“民行信業(yè)”)通過“降保降門檻”的形式,讓投資者參與國內(nèi)原油期貨交易。長江期貨隨即發(fā)布澄清公告,指出公司雖與民行信業(yè)在4月中旬簽署了《居間協(xié)議書》,委托民行信業(yè)幫公司介紹客戶,但從未默許其違規(guī)開展期貨經(jīng)紀業(yè)務之類事項。

長江期貨董事長譚顯榮接受上證報記者獨家采訪時表示:“目前,公司已經(jīng)向民行信業(yè)發(fā)出了《律師函》和《關于解除與重慶民行信業(yè)資產(chǎn)管理有限公司居間關系的函》。”

這一風波雖然就此結束了,但在商品期貨市場,場外配資風險卻有所顯現(xiàn)。

多位期貨業(yè)投資者對上證報記者表示,曾經(jīng)接到過原油對沖平臺的客戶邀請,有些平臺甚至想方設法傍上正規(guī)期貨公司的信用公開招徠客戶。

“很多這類對沖平臺實質(zhì)上就是對賭平臺。”一位長期專注于期貨市場投資的人士對記者表示。

另有業(yè)內(nèi)人士對記者透露,除了對沖平臺,還有一些機構利用期貨公司居間人的身份,隱秘地開展商品場外配資業(yè)務。這種情況往往存在于一些小期貨公司,因為隨著期貨公司業(yè)務的轉(zhuǎn)型,對居間人的選擇標準也越來越高。

對于期貨市場場外配資,早在2011年7月,證監(jiān)會就在《關于防范期貨配資業(yè)務風險的通知》中明確表示,在配資業(yè)務中,客戶資金被配資公司控制,其安全性難以得到保障;且配資放大了杠桿比例,加大了客戶財務風險;同時,配置資金進入期貨市場,可能擾亂期貨市場秩序,存在風險隱患。

證監(jiān)會要求,各派出機構作為一線監(jiān)管機構,應加強對期貨公司的監(jiān)管,督促轄區(qū)期貨公司嚴把開戶關,期貨公司及其從業(yè)人員不得從事配資業(yè)務,也不得以任何方式參與配資業(yè)務。

上海期貨交易所相關人士昨日也對上證報記者表示,按照2011年7月證監(jiān)會《關于防范期貨配資業(yè)務風險的通知》要求,上期所一直高度重視,根據(jù)職責做好相關工作。一是加強對市場異常交易行為的監(jiān)控,一旦發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)異常交易行為的賬戶為配資公司或配資公司控制的賬戶,依照自律監(jiān)管規(guī)則對其行為進行查處,并立即向相關管理部門報告。二是根據(jù)“五位一體”的協(xié)作監(jiān)管機制,積極配合做好有關會員監(jiān)管、投資者教育等相關工作,防范配資業(yè)務擾亂期貨市場秩序。建議有關方面加大宣傳力度,提醒投資者通過正規(guī)渠道參與期貨交易,增加風險防范意識,切實維護自身合法利益。

來源:上海證券報 記者:宋薇萍

責編 李語涵

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