每經(jīng)記者 劉海軍 實(shí)習(xí)記者 李一瑋    每經(jīng)編輯 謝 欣    

“今天下午直接漲停，這就是專業(yè)！”“我們有私募登記證書，執(zhí)業(yè)分析師都是在私募團(tuán)隊(duì)實(shí)戰(zhàn)多年”“專業(yè)的操作方案，讓你解套盈利。先生要合作嗎？”當(dāng)你聽到這些描述的時(shí)候，請(qǐng)冷靜一下，這里邊其實(shí)大有“貓膩”。

近期，發(fā)出上述夸張性話語(yǔ)的公司就受到了監(jiān)管部門的行政處罰。

7月13日，黑龍江證監(jiān)局公布了一則針對(duì)容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司的行政處罰決定書。對(duì)容維公司向投資人承諾收益，未以謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度為客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的行為，證監(jiān)局做出決定，對(duì)容維公司責(zé)令改正，并處以30萬(wàn)元罰款。而處罰決定中提到的容維公司在開展業(yè)務(wù)中的做法，頗具網(wǎng)聊薦股“套路”的特征。

違規(guī)開展業(yè)務(wù)被罰30萬(wàn)

7月13日，黑龍江證監(jiān)局公布了對(duì)容維公司的行政處罰決定書。其中顯示，在2017年，容維公司向投資人承諾收益和未以謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度為客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)，上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。黑龍江證監(jiān)局決定對(duì)容維公司作出責(zé)令改正，并處以30萬(wàn)元罰款。

“今天下午直接漲停，這就是專業(yè)！”這種夸張的表述均出自容維員工與客戶的聊天紀(jì)錄，除此之外，還有“昨日下午容維公司建倉(cāng)的股票002703，今日目前為止已拉升漲停，目前大盤震蕩，建議做短線的穩(wěn)健持倉(cāng)，可以適當(dāng)減倉(cāng)控制風(fēng)險(xiǎn)。要是跟上建倉(cāng)的您現(xiàn)在有多少收益入賬了呢？您覺(jué)得這樣的實(shí)力能幫您賺到錢嗎？您還在猶豫嗎？想跟上我們的操作請(qǐng)回復(fù)888！”“您不了解的，我們自有方法提前預(yù)知，所以跟我們合作，才是賺錢的王道”等之類的極具誘惑的表述。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還注意到，處罰決定書顯示，容維公司的員工李某在與客戶的交流中說(shuō)：“我們?nèi)菥S有自己的私募團(tuán)隊(duì)，證書編號(hào)：P1004477。我們的執(zhí)業(yè)分析師都是在私募團(tuán)隊(duì)實(shí)戰(zhàn)多年，專業(yè)和經(jīng)驗(yàn)都是極其豐富的。我們?nèi)菥S的執(zhí)業(yè)分析師都可以直接在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢。”在一容維證券產(chǎn)品宣傳群中，員工還向客戶發(fā)送過(guò)公司38人的相關(guān)資質(zhì)及執(zhí)業(yè)資格證書號(hào)碼。

荒唐的是，據(jù)黑龍江證監(jiān)局調(diào)查證實(shí)，容維公司的私募基金管理人資質(zhì)已于2016年5月1日被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷。同時(shí)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的信息及容維公司提供的公司人員資質(zhì)信息中，并未找到上述人員具備證券分析師資質(zhì)的信息。根據(jù)李某的詢問(wèn)筆錄，其所發(fā)送的內(nèi)容都是來(lái)自于公司的公開信息或者其他部門提供的材料。

容維公司曾兩度受罰

黑龍江證監(jiān)局的行政處罰決定書顯示，容維公司曾于2016年5月收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)黑龍江省容維投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定》，又在2016年6月收到黑龍江證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)黑龍江省容維投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶措施的決定》。

以上兩次均是對(duì)容維公司2016年度以前的違法違規(guī)行為作出的監(jiān)督管理措施。

對(duì)此，一位在券商從業(yè)多年的人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，“這是這類投資咨詢公司的普遍現(xiàn)象，很多都通過(guò)夸大性表述，大面積撒網(wǎng)，吸引客戶。一般都是同時(shí)給很多好友分別發(fā)很多只不同的股票，大多數(shù)都選擇的是強(qiáng)勢(shì)股。假設(shè)推薦的股票有一半上漲，就有客戶賺到錢，然后再逐漸按照這種方式，慢慢就會(huì)有‘粉絲’客戶留下來(lái)交所謂的服務(wù)費(fèi)。多次蒙騙后，客戶基本上到最后都是虧錢的，而且數(shù)額還不小。還有一個(gè)問(wèn)題透露一下，這些投顧公司會(huì)有專門的美工，他們會(huì)制作虛假歷史聊天記錄、虛假交割單去騙網(wǎng)上的這些客戶?！?/p>

雖然這種手法拙劣，但也不免有接收信息不通暢、辨別力較低的投資者遭遇蒙蔽。而證監(jiān)會(huì)在7月10日也發(fā)布了《警惕互聯(lián)網(wǎng)“非法薦股”風(fēng)險(xiǎn)》的風(fēng)險(xiǎn)警示顯示，近期，不法分子利用微信、微博、網(wǎng)絡(luò)直播室、論壇、股吧、QQ等互聯(lián)網(wǎng)工具或平臺(tái)進(jìn)行“非法薦股”活動(dòng)有所抬頭。這些非法活動(dòng)花樣繁多，欺騙性強(qiáng)，而不法分子往往無(wú)固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，流竄作案，有的甚至藏身境外，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益和證券市場(chǎng)正常秩序。