每經(jīng)記者 劉海軍 實(shí)習(xí)記者 李一瑋    每經(jīng)編輯 謝 欣    

證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止，監(jiān)管層也對(duì)此從未放松。在7月13日，河北證監(jiān)局和廣東證監(jiān)局同時(shí)發(fā)出針對(duì)從業(yè)人員操作他人股票賬戶的行政處罰書。

河北證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，財(cái)達(dá)證券正式員工焦玉淼操作他人股票賬戶，因無(wú)違法獲利，只處以了4萬(wàn)元罰款。而廣東證監(jiān)局同日公布的行政處罰決定書顯示，中信證券員工姚逸宇操作他人股票賬戶，最終姚逸宇被沒(méi)收違法所得并處以罰款。

兩家券商員工違規(guī)炒股被罰

7月13日，河北證監(jiān)局的處罰決定書顯示，2012年5月至2016年11月，財(cái)達(dá)證券正式員工焦玉淼在營(yíng)業(yè)部任職期間，操作李某國(guó)證券賬戶買賣股票，累計(jì)買入1192筆，成交金額5233.96萬(wàn)元；賣出932筆，成交金額5153.14萬(wàn)元，軋差為-80.82萬(wàn)元，未發(fā)現(xiàn)違法獲利。焦玉淼這一行為違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，河北證監(jiān)局決定責(zé)令焦玉淼依法處理非法持有的股票，并處以4萬(wàn)元罰款。

無(wú)獨(dú)有偶，同日，廣東證監(jiān)局也公布了對(duì)中信證券員工姚逸宇的處罰決定書，姚逸宇在2014年3月4日至2016年6月30日期間操作“童某穎”證券賬戶買賣股票，賬戶盈利18.51元。廣東證監(jiān)局決定沒(méi)收姚逸宇違法所得18.51元，并處以18.51元罰款，上述罰沒(méi)款金額合計(jì)37.02元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還注意到，本月除了上述兩起證券公司員工違規(guī)炒股被罰外，還有7月11日山東證監(jiān)局公布，中信證券（山東）有限責(zé)任公司員工徐康使用個(gè)人電子設(shè)備代中信證券（山東）聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部客戶——聊城晚報(bào)傳媒有限公司發(fā)出了8筆基金交易指令，成交金額22.77萬(wàn)元，沒(méi)有違法所得。最終山東證監(jiān)局決定責(zé)令徐康改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

7月未過(guò)半就已有3起

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

某券商后臺(tái)人員向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示：“合規(guī)專員基本上每周都會(huì)給大家做合規(guī)培訓(xùn)，日常也有監(jiān)控，從業(yè)人員不允許炒股這個(gè)大家肯定都是很清楚的?！庇纱丝梢钥闯?，證券從業(yè)人員不得有股票交易行為是大家早已熟知的事情，同時(shí)這也是券商合規(guī)管理的一個(gè)重要方面。

然而，據(jù)海南證監(jiān)局的官網(wǎng)顯示，6月份各監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)證券從業(yè)人員因違規(guī)炒股進(jìn)行處罰的案例有3起，但就目前來(lái)看，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計(jì)，7月未過(guò)半就已有3起。