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深圳證監(jiān)局二季度受理237件投訴 涉券商投訴占比逾六成

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2018-07-30 23:24:17

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 謝欣    

日前,深圳證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于2018年第二季度證券期貨糾紛投訴情況的通報(bào),《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,在轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有效投訴237件中,涉及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有157件,占比逾六成。其中投訴量居前的公司分別為國盛證券資管總部及在深營業(yè)部、中投證券總部及在深營業(yè)部以及招商證券總部及在深營業(yè)部。

涉逾期兌付的投訴大幅增長

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從深圳證監(jiān)局官網(wǎng)獲悉,深圳證監(jiān)局共收到針對(duì)轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有效投訴共計(jì)237件,比上季度減少36件。其中,涉及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的157件,占比66.2%,涉及基金公司的60件,占比25.3%;涉及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的5件,占比2.1%;涉及證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的15件,占比6.3%。

從投訴事項(xiàng)反映的類型看,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,涉及規(guī)范性經(jīng)營問題的投訴多達(dá)138件,占比近六成。此外還包括涉及客戶服務(wù)的26件、涉及開銷戶問題的24件,涉及系統(tǒng)問題9件,涉及申購贖回問題的7件,涉及逾期兌付的6件等。

值得注意的是,雖然逾期兌付僅有6件,但是深圳證監(jiān)局卻指出,今年二季度,因資產(chǎn)管理計(jì)劃逾期未兌付等問題引發(fā)的對(duì)資管計(jì)劃管理人的投訴大幅增長。投訴人反映,投資者要求管理人召開投資人大會(huì),但管理人未能盡責(zé)履職。

此外,針對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量的投訴亦有所增長。投訴內(nèi)容主要涉及基金手續(xù)費(fèi)率變更未向投資者履行告知義務(wù)、未對(duì)投資者更新身份信息及開 銷戶提供便利等。深圳證監(jiān)局提出,請(qǐng)各經(jīng)營機(jī)構(gòu)妥善處理服務(wù)糾紛,做好投資者溝通工作,不斷提高服務(wù)質(zhì)量。

涉及券商投訴共有157件

從上述有效投訴中不難看出,涉及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的問題占比最大,多達(dá)六成。深圳證監(jiān)局表示,2018年4~6月,共收到到針對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴共157件,涉及27家證券公司或證券營業(yè)部。

從反映的問題來看,涉及規(guī)范經(jīng)營問題的有91件、開銷戶問題的22件、系統(tǒng)問題的9件、涉從業(yè)人員的7件、客戶服務(wù)問題的18件、逾期兌付問題的有5件、其他問題5件。其實(shí),這也是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的通病,如山西證監(jiān)局在日前的通報(bào)中也表示,上半年收到針對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴所反映的問題主要是開銷轉(zhuǎn)戶、服務(wù)態(tài)度、理財(cái)產(chǎn)品違約等問題。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,被投訴最多的是國盛證券資管總部及在深營業(yè)部,多達(dá)31件,占到針對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)總投訴的近兩成。緊接著是中投證券總部及在深營業(yè)部,被投訴24件,再其次是招商證券總部及在深營業(yè)部,被投訴22件。

涉及國盛證券資管的投訴量排在首位,這或許與國盛證券資管“踩雷”凱迪生態(tài)的債務(wù)違約事件不無關(guān)系。國盛證券資管今年5月發(fā)布公告,對(duì)旗下神鷹118號(hào)凱迪生態(tài)資管計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。國盛證券資管稱,上市公司凱迪生態(tài)中期票據(jù)近期違約、主體評(píng)級(jí)下降及被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查等事項(xiàng),有可能導(dǎo)致凱迪生態(tài)對(duì)信托貸款償還能力下降,從而對(duì)上述資管計(jì)劃造成損害。此事一出,市場上對(duì)于國盛證券資管的議論便席卷而來。國盛證券資管此前還“踩雷”過千山藥機(jī)、龍力生物兩家上市公司,產(chǎn)品均為“神鷹”系列。

咨詢機(jī)構(gòu)多被投訴虛假宣傳

除了涉及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)問題的投訴較多外,涉及基金公司的投訴也不少。深圳證監(jiān)局披露,今年二季度收到針對(duì)基金公司的投訴共60件,涉及13家基金公司,其中投訴量居前的為博時(shí)基金(15件)、鵬華基金(11件)、大成基金(6件)。

反映的問題主要包括,涉及規(guī)范經(jīng)營問題的42件、涉及客戶服務(wù)問題的7件、涉及開銷戶問題的1件、涉及信息披露問題的1件、涉及申購贖回問題的7件、涉及逾期兌付問題的1件、其他問題1件。

此外,也有針對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的投訴共15件,涉及4家證券投資咨詢公司,其中深圳君銀證券投資咨詢顧問有限公司一家就被投訴了12件,而對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)的投訴中,反映最多的是虛假宣傳問題。

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