每經(jīng)記者 蔡鼎    每經(jīng)編輯 楊詩涵    

據(jù)《華爾街日報(bào)》消息，當(dāng)?shù)貢r間本周二，美國證券交易委員會（SEC）向“加密資產(chǎn)管理公司（Crypto Asset Management，以下簡稱CAM）”及其創(chuàng)始人蒂莫西·恩尼金（Timothy Enneking）發(fā)出了停業(yè)令和20萬美元罰款。這是SEC自上月拒絕9起比特幣ETF申請后，對加密貨幣領(lǐng)域展開的又一行動。

SEC表示，CAM“故意”違反美國證券法，規(guī)避了與持有證券交易相關(guān)的注冊要求，實(shí)際上其從未注冊為投資公司，并還一度標(biāo)榜自己是“美國第一只受監(jiān)管的加密資產(chǎn)基金?！度A爾街日報(bào)》報(bào)道中稱，此案是SEC首次針對管理加密貨幣資產(chǎn)的基金做出處罰，這標(biāo)志著SEC對加密貨幣的打擊范圍已從加密貨幣本身發(fā)展到了那些投資于加密貨幣的人和機(jī)構(gòu)。、

未注冊+違法 CAM被停業(yè)并罰20萬美元

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，SEC在之前就曾表示，比特幣和以太幣并非證券，只有首次代幣發(fā)行（ICO）才屬于證券，也同樣被納入了相關(guān)證券法的監(jiān)管范圍。盡管如此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也曾多次對ICO中的欺詐行為進(jìn)行了打擊，并反復(fù)向散戶投資者強(qiáng)調(diào)其中的投資風(fēng)險(xiǎn)。

資料顯示，CAM這家總部位于加州拉霍亞（La Jolla）的基金在2017年年底時曾管理著3700萬美元的資產(chǎn)，并為高凈值的個人和機(jī)構(gòu)投資者管理加密貨幣和“相關(guān)資產(chǎn)”的投資組合。需要指出的是，也正是在去年年底，以比特幣和以太幣為首的眾多加密貨幣曾瘋長，并達(dá)到高點(diǎn)。據(jù)SEC，CAM通過其網(wǎng)站、社交媒體賬戶和傳統(tǒng)媒體渠道的宣傳，從44名投資者（主要是個人投資者）那里籌集了360萬美元。

SEC表示，盡管60歲的創(chuàng)始人恩尼金成立和管理了其他專注于加密貨幣技術(shù)的私人基金，并且其中一家是專注于東歐的私人基金，但他“從未以任何身份在歐盟委員會注冊過。”

文件顯示，在與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系后，CAM停止了ICO，并向投資者提出了回購計(jì)劃。恩尼金也同意SEC對其基金停業(yè)和20萬美元的處罰，但既未承認(rèn)也沒有否認(rèn)SEC對他管理基金的調(diào)查結(jié)果。

CAM在接受CNBC采訪時表示，這是“舊新聞了”，相關(guān)的事件在去年年底就發(fā)生過。恩尼金還強(qiáng)調(diào)稱，沒有任何投資者因此蒙受損失，并且CAM正全力配合SEC的調(diào)查。“自從SEC通知我們，稱他們對我們網(wǎng)站上的兩段內(nèi)容表示擔(dān)憂后，很快我們就完全遵守了SEC的相關(guān)規(guī)定。”恩尼金表示。

同日另兩家公司受到類似處罰

此外，SEC在當(dāng)?shù)貢r間周二還針對未注冊的加密貨幣經(jīng)紀(jì)商TokenLot發(fā)布了單獨(dú)的命令。據(jù)SEC，TokenLot自稱是“ICO超市”，不僅違反了證券法，還沒有注冊。TokenLot隨后也同意向SEC支付超過50萬美元的罰款，但同樣并未承認(rèn)或否認(rèn)SEC的調(diào)查結(jié)果。

不僅如此，TokenLot的兩位創(chuàng)始人——28歲的萊尼（Lenny Kugel）和27歲的伊萊·李維特（Eli Lewitt）同樣接受被禁入市場三年的處罰。目前，兩人的律師拒絕對此事置評。

《華爾街日報(bào)》的一項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，數(shù)以百計(jì)的加密貨幣產(chǎn)品已經(jīng)顯示出存在欺詐的跡象，其中包括抄襲而來的投資者文件、保證投資回報(bào)的承諾，以及冒牌的高管團(tuán)隊(duì)等等。SEC今年也設(shè)立了一個網(wǎng)站，兜售一款名為“Howeycoin”的假ICO，目的是為了警告投資者他們可能很容易受到類似ICO的詐騙。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還注意到，盡管對CAM和TokenLot均進(jìn)行了不同程度的處罰，但SEC并未透露這兩起案件涉及哪些代幣或加密貨幣，因此外界也無法判斷SEC到底如何界定加密貨幣與證券。SEC認(rèn)為，一部分加密貨幣之所以能被稱為證券，與這些代幣的市場推廣、營銷方式，以及它們賦予投資者的權(quán)利息息相關(guān)。

SEC表示，TokenLot在2017年7月至今年2月期間一直在營業(yè)，并接受了超過6000名投資者的訂單，執(zhí)行了2100份在早期銷售的ICO訂單，并因此賺取了11.2萬美元的傭金。不僅如此，SEC還透露，TokenLot還從二級市場象征性交易中獲利了約23.2萬美元。

TokenLot在公司的官網(wǎng)上也表示，“由于加密貨幣領(lǐng)域的監(jiān)管格局不斷變化，”公司已經(jīng)關(guān)閉，通過公司購買代幣的投資者可以申請退款。

“美國證券法保護(hù)投資者，讓經(jīng)紀(jì)人、交易商和其他把關(guān)人接受SEC的監(jiān)督，包括那些提供ICO和數(shù)字代幣二級市場交易的機(jī)構(gòu)，”SEC執(zhí)法部門的聯(lián)席主管斯蒂芬妮·阿瓦基安（Stephanie Avakian）在接受彭博社采訪時表示。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，SEC在當(dāng)?shù)貢r間周二對前述兩家機(jī)構(gòu)作出處罰后，后續(xù)可能還會有更多與加密貨幣有關(guān)的案件。一名執(zhí)法官員在今年5月份曾對美國國會表示，SEC當(dāng)時就有“數(shù)十項(xiàng)與加密貨幣有關(guān)的調(diào)查正在進(jìn)行。”

另據(jù)路透社報(bào)道稱，同日，美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）還指控Rocky Hill Ayre所有者蒂莫西·艾爾（Timothy Ayre）在出售和營銷數(shù)字資產(chǎn)HempCoin后，犯有證券欺詐行為。FINRA表示，HempCoin盡管得到了Rocky Hill Ayre的支持，但艾爾沒有將該代幣注冊為證券。此外，在2016年至2017年期間，投資者總共“挖”了逾8100萬枚HempCoin，并在C-Cex和Yobit加密貨幣交易所進(jìn)行交易。

報(bào)道中稱，艾爾同樣可能面臨停業(yè)和罰款的處罰。艾爾的律師富蘭克林·奧格勒（FranklinOgele）表示，因?yàn)樯胁磺宄﨟empCoin是否可以被視為一種證券，他們計(jì)劃對這些指控進(jìn)行抗辯。

以上圖片均來源于攝圖網(wǎng)。