每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今年監(jiān)管層對于私募行業(yè)的違法違規(guī)問題保持高壓態(tài)勢，在10月12日，證監(jiān)會通報2018年私募基金專項檢查執(zhí)法情況，對126家存在資金募集、投資運作等違規(guī)問題的私募機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施?；鹕骄ㄎ⑿殴娞枺篽uoshan5188）注意到，上海證券交易所在10月12日發(fā)布了關于對浙江思考投資及其負責人、一致行動人予以公開譴責的決定。據(jù)了解，浙江思考投資因為違規(guī)買入ST慧球股票達6.1%未披露而被公開譴責。同時，作為大宗交易市場的長期大買家之一、任行投資任良成近期也收到了行政處罰書，被罰沒超3600萬元。

違規(guī)買入ST慧球股票達6.1%未報 思考投資被公開譴責

今年以來，監(jiān)管層對于私募行業(yè)的違法違規(guī)問題保持高壓態(tài)勢，市場的私募頻頻被爆收到監(jiān)管函，而近期新三板掛牌的浙江思考投資因為在大宗交易背后存在的問題而遭到交易所的公開譴責。10月12日，上海證券交易所發(fā)布了關于對浙江思考投資及其負責人、一致行動人予以公開譴責的決定。思考投資及其一致行動人張壽清作為ST慧球公司持股5%以上的股東，在持股達到5%時，未披露一致行動關系和權(quán)益變動報告書并停止買賣，且違規(guī)買賣股票數(shù)量、金額巨大，嚴重違反了相關規(guī)定。

圖片來源：上交所官方網(wǎng)站

據(jù)查明的事實顯示，廣西慧球科技股東浙江思考投資與自然人張壽清構(gòu)成一致行動人，在2014年9月至2015年2月期間，思考投資及其一致行動人通過大宗交易及二級市場交易方式買賣公司股票。其中2014年9月4-10日期間合計持股比例超過5%，并于2014年9月9日達到公司總股本的6.1%。但思考投資及張壽清在持有ST慧球股份比例達到5%時，未按規(guī)定停止股票買賣，也未按規(guī)定披露權(quán)益變動報告書。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所對浙江思考投資及其負責人岳志斌、一致行動人張壽清予以公開譴責。對于上述紀律處分，將通報中國證監(jiān)會并記入上市公司誠信檔案?；鹕骄ㄎ⑿殴娞枺篽uoshan5188）注意到，實際上證監(jiān)會已在2018年1月11日對浙江思考投資作出了行政處罰決定書；對思考投資、張壽清給予警告；對思考投資直接負責的主管人員岳志斌給予警告。對思考投資超比例持股未報以及在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣證券行為合計罰款670萬元；對張壽清超比例持股未報以及在限制轉(zhuǎn)讓行為合計罰款130萬；對思考投資岳志斌處以30萬元的罰款；

據(jù)思考投資的公開轉(zhuǎn)讓說明書顯示，其是專注于大宗交易市場投資的陽光私募，公司的主要盈利方式為：通過在大宗交易平臺購得低于二級市場價格的股票后，在短期內(nèi)再通過二級市場拋售獲取收益。對此私募排排網(wǎng)研究員劉有華告訴火山君（微信公眾號：huoshan5188），本次公開譴責，對于私募機構(gòu)來講是一個提醒。私募行業(yè)不是法外之地，同樣需要合規(guī)。私募行業(yè)的問題一直存在，因此行業(yè)的自律要求是必不可少的，本次公開譴責有利于促進私募行業(yè)的健康發(fā)展。

任良成利用大宗平臺影響股票價格 被罰沒超3600萬

大宗交易市場的長期大買家之一、任行投資任良成近期也收到了行政處罰書。證監(jiān)會最新公布的行政處罰書顯示，任良成和任良斌在2015年12月8日至2016年4月11日半年時間內(nèi)，使用上海任行投資及其控制的其他公司員工和融資方提供的共11個賬戶，通過利用資金優(yōu)勢連續(xù)交易、在自己實際控制的賬戶之間交易等手段，操縱海航控股、南威軟件等6只個股，動用資金量超過15.3億元。

證監(jiān)會官方網(wǎng)站

任良成實際控制賬戶組和涉案資金，雇傭交易員實施操縱行為，應當承擔主要責任；任良斌具體負責指揮操縱行為，應當承擔次要責任。對此監(jiān)管層對任良成、任良斌操縱黃河旋風、*ST毅達的行為，沒收任良成、任良斌違法所得754.3萬元，并處以2263.1萬元的罰款；對任良成、任良斌操縱海航控股、南威軟件、迪馬股份、杭電股份的行為合計處以600萬元；

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，實際上這并不是任良成第一次受罰。任良成在2015年12月、2016年11月就因操縱股價先后兩次被證監(jiān)會處罰，分別被罰沒3657萬元、3億元。2015年因任良成動用“沈某”等20個證券賬戶操縱16只個股，以任行投資為平臺，通過大宗交易獲得股票，采用高價申報、大筆申報、虛假申報等方法，于前案的數(shù)只股票的尾盤、后案數(shù)只股票的盤中，實施了操縱行為，累積動用資金量過2億元。最終證監(jiān)會沒收任良成違法所得1828.51萬元，并處以1828.51萬元罰款。

2016年任良成收到的罰單達3億元，也是因為任良成控制、使用其本人及任行投資員工和融資方提供的賬戶，共涉及“沈某”等32人的53個證券賬戶，通過大宗交易買入股票后在二級市場賣出，以謀取盈利。為完成大宗交易買入股票在二級市場的順利賣出，任良成在17只股票大宗交易日之前或之后，通過高價申報、撤銷申報等手段，使股票價格產(chǎn)生較大的漲幅，并于大宗交易日后的次日或幾日內(nèi)賣出，累積動用資金量超20億元，最終證監(jiān)會決定沒收任良成違法所得9999.47萬元，并處以19998.94萬元罰款。