每日經(jīng)濟(jì)新聞 2018-11-07 22:57:13
今日,青海證監(jiān)局披露稱(chēng),發(fā)現(xiàn)九州證券在管理九州瀚海系列資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中存在宣傳推介不規(guī)范、產(chǎn)品管理不到位、信息披露不及時(shí)以及處置信訪、投訴不得當(dāng)?shù)刃袨?。根?jù)相關(guān)規(guī)定,決定對(duì)九州證券采取暫停開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)六個(gè)月(資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)除外)的措施。
每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 吳永久
(圖片來(lái)源:攝圖網(wǎng))
九州瀚海系列資產(chǎn)管理計(jì)劃迎來(lái)了監(jiān)管層的處罰。
今日,青海證監(jiān)局披露稱(chēng),發(fā)現(xiàn)九州證券在管理九州瀚海系列資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中存在宣傳推介不規(guī)范、產(chǎn)品管理不到位、信息披露不及時(shí)以及處置信訪、投訴不得當(dāng)?shù)刃袨椤?/p>
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,決定對(duì)九州證券采取暫停開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)六個(gè)月(資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)除外)的措施,期限自2018年11月7日至 2019年5月6日止。此外,對(duì)時(shí)任公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理、負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員金鑒采取監(jiān)管談話(huà)措施。
值得一提的是,今年8月初,金銀島旗下互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)金聯(lián)儲(chǔ)爆雷,九州證券前述資產(chǎn)管理計(jì)劃近3億元踩雷。
今日,青海證監(jiān)局披露了兩份關(guān)于九州證券的公告,焦點(diǎn)就是九州瀚海系列資產(chǎn)管理計(jì)劃。青海證監(jiān)局稱(chēng),經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)九州證券在管理九州瀚海系列資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中存在以下行為:
一、宣傳推介不規(guī)范:公司銷(xiāo)售推介行為不規(guī)范;個(gè)別客戶(hù)經(jīng)理在向客戶(hù)宣傳推介時(shí),宣傳保本保收益。
二、產(chǎn)品管理不到位:1.盡職調(diào)查不到位,未充分評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn);2.對(duì)資金管控不到位;3.對(duì)投后資產(chǎn)管控不到位;4.風(fēng)控措施的履約擔(dān)保不到位。
三、信息披露不及時(shí)。
四、處置信訪、投訴不得當(dāng)。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第三條第(一)項(xiàng)和第(十一)項(xiàng)、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條第(二)項(xiàng);《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條第一款、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三條;《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條第二款;《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條第一款、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三條。
根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十七條,青海證監(jiān)局決定對(duì)九州證券采取暫停開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)六個(gè)月(資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)除外)的措施,期限自2018年11月7日至2019年5月6日止。期限到期且經(jīng)檢查驗(yàn)收后,九州證券可繼續(xù)開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
與此同時(shí),作為時(shí)任九州證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理、負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員金鑒當(dāng)然也難逃干系,對(duì)此負(fù)有責(zé)任。青海證監(jiān)局稱(chēng),根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條,現(xiàn)要求金鑒于2018年11月15日上午10時(shí)攜帶有效的身份證件到九州證券股份有限公司2樓會(huì)議室接受監(jiān)管談話(huà)。證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示,金鑒于2015年5月任職九州證券。
去杠桿、破剛兌的大方向下,今年資管行業(yè)的違約、踩雷事件屢屢發(fā)生,非標(biāo)類(lèi)產(chǎn)品尤其是“重災(zāi)區(qū)”。今年8月初,金銀島旗下互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)金聯(lián)儲(chǔ)爆雷,九州證券前述資產(chǎn)管理計(jì)劃近3億元踩雷。
據(jù)了解,九州瀚海集合資產(chǎn)管理計(jì)劃分為兩期,2017年7月銷(xiāo)售發(fā)行的一期規(guī)模約1.9億元;當(dāng)年9月銷(xiāo)售發(fā)行的第二期規(guī)模約1億元,存續(xù)期都為1年。兩期資管計(jì)劃資金通過(guò)認(rèn)購(gòu)“中航信托天啟(2017)310號(hào)金銀島集合資金信托計(jì)劃”優(yōu)先級(jí)份額后,最終投向金銀島(北京)網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司的融資。
今年8月,金銀島旗下互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)金聯(lián)儲(chǔ)爆雷,涉案金額高達(dá)數(shù)十億,被警方立案?jìng)刹椋胖莺埠YY管計(jì)劃的兩期產(chǎn)品也因此無(wú)法如期清算。但直到事發(fā)之后,投資者們才知道,推介材料中的底層資產(chǎn)從“供應(yīng)鏈金融”變成了“信用貸”,原先承諾的風(fēng)控措施也無(wú)一生效,而幾次三番給出的兌付方案也無(wú)法接受,最終導(dǎo)致了沖突的步步升級(jí)。
2015年初,九鼎集團(tuán)入主天源證券,后者更名為九州證券,根據(jù)九鼎集團(tuán)2018年半年度報(bào)告顯示,九州證券今年上半年?duì)I業(yè)收入達(dá)4億元,同比增長(zhǎng)13.38%,凈利潤(rùn)達(dá)1.67億元,去年同期虧損1.06億元。今年上半年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入達(dá)7895.8萬(wàn)元,占營(yíng)業(yè)收入的19.7%。
九州證券2017年度報(bào)告顯示,截至2017年12月31日,已成立242個(gè)資管產(chǎn)品,其中集合計(jì)劃25個(gè),運(yùn)作中17個(gè),管理規(guī)模76.35億元;定向計(jì)劃212個(gè),運(yùn)作中133個(gè),管理規(guī)模為792.42億元;專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃5個(gè),運(yùn)作中5個(gè),管理規(guī)模8.79億元。前述運(yùn)作中產(chǎn)品規(guī)模合計(jì)877.56億元。
此外,2018年最新的證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)中,九州證券的評(píng)價(jià)為CC級(jí),由2017年的B級(jí)連降兩級(jí),業(yè)內(nèi)一般認(rèn)為,評(píng)價(jià)B以上的為優(yōu)質(zhì)券商。
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