廣東證監(jiān)局 2018-11-26 09:53:57
近日,廣東博眾證券投資咨詢有限公司因不具證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格員工向客戶提供證券投資顧問服務(wù)等違規(guī)行為,被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令暫停新增客戶三個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查,廣東博眾證券投資咨詢有限公司存在以下違規(guī)行為:1.不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工向客戶提供證券投資顧問服務(wù);2.對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行誤導(dǎo)性的營銷宣傳;3.對(duì)部分業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)未實(shí)行留痕管理。以上事實(shí)有廣東博眾證券投資咨詢有限公司現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、談話筆錄、微信監(jiān)控系統(tǒng)聊天記錄、微信截圖等證據(jù)證明。
廣東證監(jiān)局表示,以上行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十四條、第二十八條等規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定,決定對(duì)廣東博眾證券投資咨詢有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶三個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
廣東博眾證券投資咨詢有限公司應(yīng)高度重視,進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制,切實(shí)提高合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理水平,在收到?jīng)Q定書之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告,廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
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