每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 王晗    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

金觀誠(chéng)基金銷售平臺(tái)一年連被監(jiān)管4次點(diǎn)名的事情還未散去，又有一家基金銷售平臺(tái)出事了——這次被罰的主角是北京錢景基金銷售有限公司，而其此次被罰也不是頭一遭了。據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，2017年11月，北京錢景基金銷售就曾被罰暫停私募基金募集業(yè)務(wù)開(kāi)展。

北京錢景基金銷售再吃罰單

今日（1月21日），中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）開(kāi)出了今年首張針對(duì)基金銷售平臺(tái)業(yè)務(wù)管理的罰單。協(xié)會(huì)稱，在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)北京錢景基金銷售沒(méi)有按照要求將公司及高管信息在協(xié)會(huì)系統(tǒng)中填報(bào)，從業(yè)人員出現(xiàn)了較大規(guī)模的離職情況。

基于上述原因并綜合考慮相關(guān)因素，協(xié)會(huì)認(rèn)為該公司沒(méi)有履行報(bào)送信息的會(huì)員義務(wù)，在內(nèi)控機(jī)制和人員管理方面存在較大隱患，已不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)的要求。對(duì)此作出暫停北京錢景基金銷售平臺(tái)私募基金募集業(yè)務(wù)的處罰，直至整改完畢并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收合格。

也就是說(shuō)，北京錢景基金銷售應(yīng)在收到處罰通告的第一時(shí)間停止私募基金募集活動(dòng)，包括簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額（權(quán)益）、辦理基金份額認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）。

值得一提的是，這已經(jīng)不是北京錢景基金銷售首次停擺私募募集業(yè)務(wù)了。2017年11月，該公司就曾因內(nèi)部控制、信息安全等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，被協(xié)會(huì)叫停了私募基金募集業(yè)務(wù)。

一不愿具名的私募基金經(jīng)理向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者透露，處罰的主要原因是從業(yè)人員的批量離職可能造成公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定，繼而造成投資管控、機(jī)制上的不足，所以不讓私募基金繼續(xù)募集了；至于公司高管沒(méi)填報(bào)信息就是工作上的不盡職，屬于公司系統(tǒng)上的問(wèn)題。

“第三方基金銷售平臺(tái)暫停了私募業(yè)務(wù)募集對(duì)后續(xù)工作的影響是必然的，至于對(duì)代銷的公募基金是否會(huì)有影響，取決于合作機(jī)構(gòu)是不是把這個(gè)事情作為風(fēng)控里面的重要一環(huán)。”該私募基金經(jīng)理進(jìn)一步說(shuō)道。

那么這家屢被監(jiān)管點(diǎn)名的第三方基金銷售平臺(tái)到底是什么來(lái)頭？公開(kāi)資料顯示，北京錢景基金銷售有限公司是一家創(chuàng)新的在線理財(cái)服務(wù)公司，于2012年11月注冊(cè)成立，由北京財(cái)智聯(lián)合理財(cái)顧問(wèn)有限公司絕對(duì)控股，業(yè)務(wù)涵蓋財(cái)富管理、資產(chǎn)管理、智能投顧三大板塊，產(chǎn)品范圍覆蓋私募股權(quán)基金、私募證券基金、公募基金、類固定收益等全市場(chǎng)產(chǎn)品。記者今日試圖點(diǎn)開(kāi)其官網(wǎng)私募基金頁(yè)面，但目前已無(wú)法顯示。

已有6家平臺(tái)被整頓

近幾年，監(jiān)管頻頻出擊第三方基金銷售平臺(tái)，全面圍堵基金銷售平臺(tái)運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)隱患，重拳出擊下，一家家違規(guī)平臺(tái)浮出水面。

截至目前，協(xié)會(huì)官網(wǎng)上已經(jīng)陸續(xù)掛出6則基金銷售平臺(tái)業(yè)務(wù)罰單。

2017年，深圳新華信通資產(chǎn)管理有限公司、深圳前海匯聯(lián)基金銷售有限公司吃監(jiān)管罰單，被叫停了私募基金募集業(yè)務(wù)。前者因內(nèi)控制風(fēng)險(xiǎn)被罰停止私募基金募集業(yè)務(wù)，后者因內(nèi)部控制、人員資質(zhì)、投資者適當(dāng)性管理等方面存在風(fēng)險(xiǎn)。

2018年，監(jiān)管持續(xù)嚴(yán)肅之風(fēng)，包括浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司、上海利得基金銷售有限公司也被叫停私募基金募集業(yè)務(wù)。浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理被停業(yè)的原因在于其內(nèi)控制度、經(jīng)營(yíng)管理等方面存在風(fēng)險(xiǎn)；而上海利得基金銷售因從業(yè)人員存在有獎(jiǎng)銷售私募基金的情況且還與無(wú)基金銷售資質(zhì)機(jī)構(gòu)合作、公開(kāi)宣傳推介私募基金產(chǎn)品，被監(jiān)管處罰。