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今日晚間，上交所發(fā)布了《保薦人通過(guò)上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》。

在發(fā)布通知中，上交所表示：

為了規(guī)范保薦人通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)的行為，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，本所制定了《保薦人通過(guò)上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

上述指南全文可至本所官方網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）“設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制專欄”查詢。

 

《保薦人通過(guò)上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》全文如下：

 

保薦人通過(guò)上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南

第一章 一般要求

第一條 為了方便并規(guī)范發(fā)行人及其保薦人辦理科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請(qǐng)業(yè)務(wù)，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》）《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定（以下統(tǒng)稱科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則），制定本指南。

第二條 科創(chuàng)板發(fā)行上市審核實(shí)行電子化審核。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則的要求準(zhǔn)備發(fā)行上市申請(qǐng)文件（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)文件）、辦理相關(guān)事項(xiàng)，并遵守本指南的規(guī)定，由保薦人通過(guò)科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱系統(tǒng)）進(jìn)行相關(guān)發(fā)行上市申請(qǐng)業(yè)務(wù)操作。具體包括提交申請(qǐng)文件、收閱問(wèn)詢函、提交問(wèn)詢回復(fù)及補(bǔ)充或修改后的申請(qǐng)文件、申請(qǐng)信息披露豁免、預(yù)先披露申請(qǐng)文件、咨詢與預(yù)約溝通、申請(qǐng)中止或恢復(fù)審核、報(bào)送會(huì)后事項(xiàng)以及撤回發(fā)行上市申請(qǐng)等事項(xiàng)。

第三條 對(duì)于保薦人通過(guò)系統(tǒng)提交的相關(guān)文件或信息，本所視為已經(jīng)發(fā)行人授權(quán)同意且保薦人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)已進(jìn)行了全面的核查驗(yàn)證。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第四條 保薦人應(yīng)安排專人對(duì)系統(tǒng)中在辦業(yè)務(wù)進(jìn)行跟蹤，包括及時(shí)收閱系統(tǒng)信息及函件、查看項(xiàng)目進(jìn)度和公告通知、提醒相關(guān)人員及時(shí)處理待辦任務(wù)、遵守審核時(shí)限等事項(xiàng)，并及時(shí)協(xié)調(diào)發(fā)行人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合做好相關(guān)發(fā)行上市審核工作。

第五條 保薦人應(yīng)認(rèn)真閱讀本所發(fā)布的《科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)操作手冊(cè)》，熟練掌握系統(tǒng)的操作事項(xiàng)，對(duì)于操作不當(dāng)?shù)扔绊憣徍诉M(jìn)程事項(xiàng)造成的后果應(yīng)自行承擔(dān)責(zé)任。

第二章 系統(tǒng)數(shù)字證書的申請(qǐng)與管理

第六條 保薦人應(yīng)提前向上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司申請(qǐng)相關(guān)數(shù)字證書（以下簡(jiǎn)稱EKey）。保薦人須使用EKey登錄系統(tǒng)辦理發(fā)行上市申請(qǐng)業(yè)務(wù)。Ekey申請(qǐng)流程參見(jiàn)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)數(shù)字證書申請(qǐng)流程》（附件一）。

第七條 保薦人申請(qǐng)的EKey分以下三類權(quán)限：

（一）管理員權(quán)限，可對(duì)保薦人所有科創(chuàng)板發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行查詢和業(yè)務(wù)辦理，以及對(duì)其他EKey權(quán)限進(jìn)行設(shè)置與管理；

（二）業(yè)務(wù)辦理權(quán)限，可對(duì)一個(gè)或多個(gè)科創(chuàng)板發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理，以及查詢本EKey辦理項(xiàng)目的進(jìn)展情況；

（三）查詢權(quán)限，可查詢保薦人所有科創(chuàng)板發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目的進(jìn)展情況，但不能進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理。

第八條 保薦人應(yīng)根據(jù)內(nèi)部管理要求，建立健全的EKey使用制度，合理安排不同權(quán)限EKey的使用人員及使用方式。保薦人應(yīng)要求相關(guān)人員妥善保管EKey，并監(jiān)督其在使用EKey時(shí)盡職盡責(zé)。

第九條 EKey是保薦人通過(guò)系統(tǒng)辦理發(fā)行上市申請(qǐng)業(yè)務(wù)的唯一身份證明，保薦人應(yīng)自行承擔(dān)不當(dāng)使用、丟失等造成的法律責(zé)任。

第三章 申請(qǐng)文件的提交

第十條 在通過(guò)系統(tǒng)提交申請(qǐng)文件前，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)進(jìn)行自查，確保符合《審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件受理指引》（以下簡(jiǎn)稱《受理指引》）關(guān)于執(zhí)業(yè)資質(zhì)的有關(guān)規(guī)定。

保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員不符合執(zhí)業(yè)資質(zhì)要求的，本所將不予受理發(fā)行上市申請(qǐng)。

第十一條 在提交發(fā)行上市申請(qǐng)前，如有重大疑難、無(wú)先例事項(xiàng)或其他涉及本所業(yè)務(wù)規(guī)則理解與適用等問(wèn)題，保薦人可以通過(guò)系統(tǒng)提交業(yè)務(wù)咨詢問(wèn)題。

確需當(dāng)面咨詢的，保薦人可以通過(guò)系統(tǒng)提交預(yù)約溝通申請(qǐng)，在申請(qǐng)附件中明確說(shuō)明需溝通的具體事項(xiàng)，預(yù)約溝通申請(qǐng)應(yīng)加蓋保薦人公章。

第十二條 保薦人通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，應(yīng)首先選擇以下方式之一填寫項(xiàng)目信息：

（一）直接在系統(tǒng)“項(xiàng)目信息”頁(yè)面中填寫相關(guān)信息；

（二）下載“IPO模板”，在Excel中填寫完成后導(dǎo)出JSON文件，再上傳導(dǎo)入系統(tǒng)。

保薦人在填寫項(xiàng)目信息時(shí)，應(yīng)確保符合以下要求：

（一）填報(bào)信息日期與提交申報(bào)時(shí)間一致；

（二）項(xiàng)目信息填報(bào)應(yīng)準(zhǔn)確完整，并與申請(qǐng)文件相關(guān)內(nèi)容一致；

（三）保薦人名稱、聯(lián)系方式等信息與EKey賬戶信息一致；

（四）電話、郵箱等聯(lián)系方式準(zhǔn)確、有效，可隨時(shí)查收系統(tǒng)發(fā)送的通知。

第十三條 保薦人填寫完畢項(xiàng)目信息后，應(yīng)按要求上傳項(xiàng)目申報(bào)文件。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在準(zhǔn)備項(xiàng)目申報(bào)文件時(shí)，應(yīng)注意以下事項(xiàng)：

（一）依據(jù)《上海證券交易所關(guān)于科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行并上市申請(qǐng)文件的命名要求》（見(jiàn)附件二）的規(guī)定對(duì)相關(guān)申請(qǐng)文件進(jìn)行命名，并按文件類別和文件名稱分別上傳到指定條目?jī)?nèi)。確無(wú)相對(duì)應(yīng)條目的，可上傳至“其他申請(qǐng)文件”條目?jī)?nèi)；

（二）申報(bào)文件類型原則上要求為DOC格式；對(duì)于科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則要求預(yù)披露的文件，應(yīng)同時(shí)上傳PDF格式文件；單個(gè)文件不得超過(guò)80兆；

（三）對(duì)于沒(méi)有DOC或PDF格式電子文檔的申報(bào)材料，應(yīng)提供電子掃描文件。申請(qǐng)文件中的簽字蓋章頁(yè)、電子掃描文件應(yīng)采取彩色掃描方式，保證格式內(nèi)容與原件一致。

第十四條 保薦人提交申請(qǐng)文件前，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目信息和項(xiàng)目申報(bào)文件進(jìn)行檢查，確保符合科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則的要求。

保薦人確認(rèn)申請(qǐng)文件填報(bào)無(wú)誤后，在系統(tǒng)頁(yè)面點(diǎn)擊完成，在項(xiàng)目申報(bào)頁(yè)面點(diǎn)擊“項(xiàng)目申報(bào)”，確認(rèn)后點(diǎn)擊提交即完成申請(qǐng)文件的申報(bào)流程。

第十五條 保薦人可以在以下時(shí)段提交申請(qǐng)文件：

（一）工作日8:00-22:00；

（二） 單一非工作日或連續(xù)非工作日的最后一日13：00-22：00。

如存在系統(tǒng)維護(hù)、開(kāi)放時(shí)間臨時(shí)調(diào)整等特殊情形，本所將在系統(tǒng)“公告周知”欄目發(fā)布通知。保薦人應(yīng)及時(shí)登錄系統(tǒng)查閱申請(qǐng)文件處理結(jié)果，并根據(jù)處理結(jié)果進(jìn)行后續(xù)流程。

第十六條 本所審核機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核對(duì)，并在五個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)系統(tǒng)發(fā)送受理或者不予受理的決定。

發(fā)行人補(bǔ)正申請(qǐng)文件的，本所審核機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)文件的時(shí)間以發(fā)行人完成全部補(bǔ)正要求的時(shí)間為準(zhǔn)。

第十七條 申請(qǐng)文件存在《受理指引》第五條規(guī)定情形的，本所審核機(jī)構(gòu)將向保薦人發(fā)出補(bǔ)正通知，一次性提出全部補(bǔ)正要求。保薦人收到補(bǔ)正通知后，應(yīng)組織發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)補(bǔ)正意見(jiàn)對(duì)相關(guān)申請(qǐng)文件進(jìn)行補(bǔ)充完善，并及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)提交補(bǔ)正后的相關(guān)文件。

補(bǔ)正時(shí)限最長(zhǎng)不得超過(guò)三十個(gè)工作日。多次補(bǔ)正的，補(bǔ)正時(shí)間累計(jì)計(jì)算。

第十八條 在本所審核機(jī)構(gòu)作出受理或不予受理前，發(fā)行人可通過(guò)保薦人在系統(tǒng)中提出發(fā)行上市申請(qǐng)的撤回申請(qǐng)，并說(shuō)明撤回理由。

第十九條 保薦人應(yīng)在申請(qǐng)文件受理后十個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)證通云盤上傳電子版保薦工作底稿及驗(yàn)證版招股說(shuō)明書，供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所監(jiān)管備查。具體操作要求參見(jiàn)《上海證券交易所證通云盤操作指南》（附件三）。

保薦人在準(zhǔn)備工作底稿時(shí)，應(yīng)確保符合以下要求：

（一）保薦工作底稿應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定編制目錄；

（二）非電子文件的工作底稿，應(yīng)進(jìn)行彩色掃描，確保和原底稿一致。

第二十條 保薦人在申請(qǐng)文件受理后，應(yīng)及時(shí)通過(guò)本所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核網(wǎng)站（kcb.sse.com.cn，以下簡(jiǎn)稱本所網(wǎng)站）查看并確認(rèn)預(yù)披露的申請(qǐng)文件。

第四章 審核問(wèn)詢與回復(fù)

第二十一條 自發(fā)行上市申請(qǐng)受理之日起至首輪問(wèn)詢函發(fā)出前，本所審核機(jī)構(gòu)不接受保薦人通過(guò)系統(tǒng)提交的業(yè)務(wù)咨詢和預(yù)約溝通申請(qǐng)。

第二十二條 自發(fā)行上市申請(qǐng)受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，本所審核機(jī)構(gòu)通過(guò)系統(tǒng)向保薦人提出首輪審核問(wèn)詢。保薦人應(yīng)及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)查收本所出具的首輪問(wèn)詢函。

收到問(wèn)詢函后，保薦人應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，按問(wèn)詢問(wèn)題要求逐項(xiàng)予以回復(fù)。

第二十三條 保薦人在收到審核問(wèn)詢函后，對(duì)問(wèn)詢問(wèn)題存在疑問(wèn)的，可通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行咨詢溝通。保薦人應(yīng)對(duì)咨詢問(wèn)題進(jìn)行梳理匯總，一次性通過(guò)系統(tǒng)提交。

確需當(dāng)面溝通的，保薦人應(yīng)提前匯總問(wèn)題，通過(guò)系統(tǒng)提交預(yù)約溝通申請(qǐng)并上傳具體問(wèn)題內(nèi)容。預(yù)約確認(rèn)后，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員應(yīng)按照約定時(shí)間抵達(dá)本所指定地點(diǎn)，溝通人數(shù)一般不超過(guò)六人。

第二十四條 為便于審核人員審閱，問(wèn)詢回復(fù)文件應(yīng)按照問(wèn)詢問(wèn)題編制目錄。保薦人在回復(fù)問(wèn)詢函過(guò)程中，需要對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行更新修改的，應(yīng)使用楷體加粗等方式對(duì)修改的內(nèi)容予以凸顯標(biāo)注。

問(wèn)詢回復(fù)文件應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)“項(xiàng)目申報(bào)文件”頁(yè)面中的“問(wèn)詢回復(fù)及其他補(bǔ)充文件”欄目提交；需要更新原申報(bào)文件的，應(yīng)在更新后上傳至對(duì)應(yīng)的文件條目?jī)?nèi)。

第二十五條 保薦人就審核問(wèn)詢問(wèn)題的回復(fù)材料，將通過(guò)本所網(wǎng)站進(jìn)行披露。

保薦人對(duì)問(wèn)詢問(wèn)題回復(fù)時(shí)，認(rèn)為擬披露的回復(fù)信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)機(jī)密的，可以通過(guò)系統(tǒng)在提交擬披露的回復(fù)文件（PDF版）時(shí)，一并提交豁免披露申請(qǐng)。

本所審核機(jī)構(gòu)認(rèn)為豁免披露理由不成立的，保薦人應(yīng)補(bǔ)充提供相關(guān)內(nèi)容并予以披露。

第二十六條 保薦人提交首輪問(wèn)詢回復(fù)后，本所審核機(jī)構(gòu)認(rèn)為需繼續(xù)問(wèn)詢的，將在十個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)系統(tǒng)發(fā)送問(wèn)詢意見(jiàn)函。

保薦人再次提交問(wèn)詢意見(jiàn)回復(fù)的，應(yīng)參照本指南第二十二條至第二十五條規(guī)定進(jìn)行，并提交修改更新的相關(guān)申請(qǐng)文件。

第二十七條 在發(fā)行上市審核期間，本所審核機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要通過(guò)系統(tǒng)通知等方式要求發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員至本所指定地點(diǎn)接受當(dāng)面問(wèn)詢。接受問(wèn)詢的相關(guān)人員應(yīng)在約定時(shí)間準(zhǔn)時(shí)到本所指定地點(diǎn)進(jìn)行問(wèn)詢溝通。

本所審核機(jī)構(gòu)要求調(diào)閱與發(fā)行上市申請(qǐng)相關(guān)資料的，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞郊皶r(shí)提交，確保相關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隨意修改或損毀。

第二十八條 在審核過(guò)程中，如發(fā)生可能對(duì)本次發(fā)行上市申請(qǐng)產(chǎn)生重大影響事項(xiàng)的，保薦人應(yīng)及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)向本所審核機(jī)構(gòu)報(bào)告。

發(fā)行人應(yīng)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)可能對(duì)本次發(fā)行上市的具體影響作出解釋說(shuō)明，保薦人及相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專項(xiàng)核查意見(jiàn)，并由保薦人通過(guò)系統(tǒng)項(xiàng)目申報(bào)文件頁(yè)面“其他文件”欄目完成提交。

第五章 上市委員會(huì)審議會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)

第二十九條 審核問(wèn)詢結(jié)束后，本所審核機(jī)構(gòu)將根據(jù)以下不同情形，通過(guò)系統(tǒng)向保薦人發(fā)送審核意見(jiàn)函：

（一）要求更新申請(qǐng)文件，并做好上市委員會(huì)審議準(zhǔn)備；

（二）要求進(jìn)一步落實(shí)相關(guān)事項(xiàng)。

第三十條 保薦人收到本所審核意見(jiàn)函后，應(yīng)及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)提交更新后的申請(qǐng)文件（上會(huì)稿）。

如有相關(guān)事項(xiàng)需要落實(shí)的，保薦人應(yīng)對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行逐項(xiàng)落實(shí)，并及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)提交落實(shí)回復(fù)文件。落實(shí)過(guò)程中涉及其他申請(qǐng)文件修改的，應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)一并提交更新后的申請(qǐng)文件。

第三十一條 保薦人落實(shí)完相關(guān)事項(xiàng)、提交申請(qǐng)文件（上會(huì)稿）并預(yù)先披露后，本所審核機(jī)構(gòu)將通過(guò)本所網(wǎng)站發(fā)布上市委員會(huì)審議會(huì)議通知公告，并通過(guò)系統(tǒng)告知發(fā)行人及其保薦人。通知內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)、審議項(xiàng)目、參會(huì)委員名單等。

在上市委員會(huì)審議會(huì)議通知的同時(shí)，申請(qǐng)文件（上會(huì)稿）在本所網(wǎng)站預(yù)先披露。

第三十二條 發(fā)行人及其保薦人認(rèn)為參會(huì)委員存在利害關(guān)系，可能對(duì)發(fā)行上市審核結(jié)果造成影響的，可以在上市委員會(huì)審議會(huì)議召開(kāi)五個(gè)工作日前，由保薦人通過(guò)系統(tǒng)提出就相關(guān)委員的回避申請(qǐng)并充分說(shuō)明理由。

經(jīng)本所審核機(jī)構(gòu)核實(shí)申請(qǐng)理由成立的，相關(guān)委員應(yīng)當(dāng)回避，并及時(shí)告知申請(qǐng)人。

第三十三條 參會(huì)委員擬對(duì)審核項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢的，上市委秘書處在審議會(huì)議召開(kāi)三個(gè)工作日前，將擬問(wèn)詢問(wèn)題發(fā)送給保薦人。保薦人應(yīng)及時(shí)收閱現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢問(wèn)題清單，做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。

第三十四條 上市委員會(huì)審議會(huì)議結(jié)束當(dāng)日，保薦人應(yīng)注意查收短信信息，并及時(shí)登錄本所網(wǎng)站查看上市委員會(huì)審議會(huì)議結(jié)果。

第三十五條 上市委員會(huì)審議后，如要求發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充披露、核查相關(guān)事項(xiàng)的，本所審核機(jī)構(gòu)將通過(guò)系統(tǒng)向保薦人發(fā)送關(guān)于落實(shí)上市委審議意見(jiàn)的函件。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)，并通過(guò)系統(tǒng)提交落實(shí)情況的回復(fù)文件及更新后的申請(qǐng)文件。

第三十六條 上市委員會(huì)審議會(huì)議結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)通過(guò)證通云盤匯總補(bǔ)充報(bào)送與審核問(wèn)詢回復(fù)相關(guān)的保薦工作底稿和更新后的驗(yàn)證版招股說(shuō)明書。

第三十七條 上市委員會(huì)審議會(huì)議通過(guò)后至中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出注冊(cè)決定前，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)或相關(guān)事項(xiàng)可能對(duì)發(fā)行上市條件產(chǎn)生影響的，保薦人應(yīng)及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)向本所審核機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交更新的申請(qǐng)文件。

本所審核機(jī)構(gòu)在收到重大事項(xiàng)報(bào)告后，系統(tǒng)將暫停處理相關(guān)項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程。若相關(guān)發(fā)行申請(qǐng)已提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序的，本所將及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十八條 經(jīng)本所討論確認(rèn)，重大事項(xiàng)不會(huì)對(duì)發(fā)行條件、上市條件及信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，本所將通過(guò)系統(tǒng)通知其保薦人，并恢復(fù)相關(guān)業(yè)務(wù)處理流程。

第三十九條 經(jīng)本所討論確認(rèn)，重大事項(xiàng)對(duì)發(fā)行條件、上市條件及信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，本所審核機(jī)構(gòu)將提交上市委員會(huì)重新審議，并通過(guò)系統(tǒng)告知保薦人。

第六章 證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

第四十條 上市委員會(huì)同意發(fā)行人發(fā)行上市的，保薦人應(yīng)及時(shí)修改、更新相關(guān)預(yù)披露文件，并通過(guò)系統(tǒng)報(bào)送申請(qǐng)文件（注冊(cè)稿）。在本所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送同意發(fā)行上市的審核意見(jiàn)時(shí)，申請(qǐng)文件（注冊(cè)稿）將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站和本所網(wǎng)站同步披露。

保薦人報(bào)送申請(qǐng)文件（注冊(cè)稿）后，如因會(huì)后事項(xiàng)需要更新申請(qǐng)文件的，應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)重新報(bào)送更新后的申請(qǐng)文件（注冊(cè)稿）。

第四十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在注冊(cè)過(guò)程中，如要求本所進(jìn)一步問(wèn)詢的，本所審核機(jī)構(gòu)將通過(guò)系統(tǒng)向保薦人發(fā)送反饋問(wèn)題。保薦人應(yīng)及時(shí)收閱，認(rèn)真組織落實(shí)，并通過(guò)系統(tǒng)及時(shí)回復(fù)。

第四十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出注冊(cè)決定文件后，本所將通過(guò)系統(tǒng)向保薦人轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)決定文件。

第四十三條 發(fā)行人注冊(cè)生效后，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)及時(shí)與本所保薦承銷管理部門聯(lián)系，做好發(fā)行承銷的相關(guān)準(zhǔn)備工作。

第七章 中止、終止和復(fù)審

第四十四條 在審核過(guò)程中，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)《審核規(guī)則》有關(guān)規(guī)定的中止情形的，應(yīng)由保薦人及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)向本所提出中止審核申請(qǐng)。

發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未及時(shí)告知本所，經(jīng)確認(rèn)符合直接中止審核情形的，本所將直接中止審核，并通過(guò)系統(tǒng)告知保薦人。

第四十五條 中止審核的情形消除后，保薦人應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)申請(qǐng)恢復(fù)審核。本所經(jīng)審核確認(rèn)后，恢復(fù)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行上市審核流程，并通過(guò)系統(tǒng)通知保薦人。

保薦人應(yīng)嚴(yán)格遵守《審核規(guī)則》關(guān)于相應(yīng)中止事項(xiàng)的時(shí)限要求。

第四十六條 在審核過(guò)程中，本所發(fā)現(xiàn)存在《審核規(guī)則》有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止審核情形的，將作出終止審核決定，并通過(guò)系統(tǒng)發(fā)送給保薦人。

第四十七條 本所對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)不予受理或終止審核的，保薦人可在收到相關(guān)決定后五個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)系統(tǒng)提出復(fù)審申請(qǐng)，說(shuō)明具體理由，并提交保薦人就復(fù)審事項(xiàng)出具的意見(jiàn)書、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書。

發(fā)行人撤回發(fā)行上市申請(qǐng)或保薦人撤回保薦終止審核的，不得申請(qǐng)復(fù)審。

第八章 回復(fù)時(shí)限計(jì)算

第四十八條 發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)回復(fù)審核問(wèn)詢的時(shí)間總計(jì)不超過(guò)三個(gè)月。中止審核、請(qǐng)示有權(quán)機(jī)關(guān)、落實(shí)上市委員會(huì)意見(jiàn)、處理會(huì)后事項(xiàng)、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查等情形，均不計(jì)算在前款規(guī)定的時(shí)限內(nèi)。

回復(fù)時(shí)間從保薦人收到審核問(wèn)詢函的次日起開(kāi)始計(jì)算，從保薦人提交相關(guān)回復(fù)之日的次日起暫停計(jì)算。

第四十九條 保薦人申請(qǐng)中止審核的，中止期間自保薦人向本所審核機(jī)構(gòu)提交齊備的中止審核申請(qǐng)之日起開(kāi)始計(jì)算，到本所審核機(jī)構(gòu)決定恢復(fù)審核之日結(jié)束計(jì)算。

本所審核機(jī)構(gòu)直接中止審核的，中止期間自決定中止審核之日起開(kāi)始計(jì)算，到本所審核機(jī)構(gòu)決定恢復(fù)審核之日結(jié)束計(jì)算。

第五十條 科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則中的時(shí)限以月為單位的，一個(gè)月按三十個(gè)自然日計(jì)算；以年為單位的，一年按三百六十五個(gè)自然日計(jì)算。

第九章 其他事項(xiàng)

第五十一條 在上市申請(qǐng)受理后至股票上市交易前，如存在相關(guān)報(bào)道、傳聞與發(fā)行人信息披露存在重大差異，可能對(duì)本次發(fā)行上市產(chǎn)生重大影響的，保薦人應(yīng)及時(shí)向本所提交專項(xiàng)說(shuō)明。保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)充核查，并將相關(guān)核查意見(jiàn)一并通過(guò)系統(tǒng)向本所審核機(jī)構(gòu)提交。

第五十二條 保薦人在通過(guò)系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，如有問(wèn)題需要咨詢的，可通過(guò)系統(tǒng)右上角“幫助”中的聯(lián)系方式向本所反映。

第十章 附 則

第五十三條 本指南由本所負(fù)責(zé)解釋。

第五十四條 本指南自發(fā)布之日起施行。

附件一：上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)數(shù)字證書申請(qǐng)流程

附件二：上海證券交易所關(guān)于科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行并上市申請(qǐng)文件的命名要求

附件三：上海證券交易所證通云盤操作指南

附件一:

上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)數(shù)字證書申請(qǐng)流程

具備科創(chuàng)板股票發(fā)行上市保薦資質(zhì)的保薦人可向上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司申請(qǐng)科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)數(shù)字證書（以下簡(jiǎn)稱EKey）。

一、申請(qǐng)方式

1、EKey申請(qǐng)采用電子化方式，保薦人可以持本所有效EKey登錄本所CA在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)（https://cnsca.sse.com.cn/），證書類型選擇“科創(chuàng)板發(fā)行上市審核系統(tǒng)”，根據(jù)頁(yè)面要求如實(shí)填寫相關(guān)內(nèi)容。沒(méi)有本所有效EKey的保薦人，可以新注冊(cè)用戶登錄CA在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

2、按頁(yè)面要求下載打印《CnSCA數(shù)字證書申請(qǐng)表》和《CnSCA數(shù)字證書申請(qǐng)責(zé)任書》，填寫完成并加蓋公章，將加蓋公章的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照以及上述材料分別掃描，通過(guò)CA在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交。

3、通過(guò)EKey登錄CA在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交申請(qǐng)的，不需寄送申請(qǐng)材料原件。新注冊(cè)用戶登錄CA在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交申請(qǐng)的，需將上述申請(qǐng)材料原件寄送至本所信息公司CA中心。

郵寄地址：上海市浦東新區(qū)張東路1387號(hào)37棟

郵編：201203

收件人：上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司CA中心

二、數(shù)字證書類型

保薦人可以申請(qǐng)多個(gè)EKey，第1個(gè)EKey應(yīng)為管理權(quán)限證書，其余為查詢權(quán)限證書與業(yè)務(wù)辦理權(quán)限。

三、證書發(fā)放

EKey制作周期一般為5個(gè)工作日，EKey制作完畢后，本所信息公司將按照保薦人申請(qǐng)EKey時(shí)選擇的方式，快遞送達(dá)或通知現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取。

四、聯(lián)系方式

EKey申請(qǐng)有關(guān)事項(xiàng)咨詢電話：021-68814725。

附件二:

上海證券交易所關(guān)于科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行并上市申請(qǐng)文件的命名要求

為規(guī)范科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)文件”）的命名格式，規(guī)范相關(guān)申請(qǐng)文件的信息披露，現(xiàn)對(duì)申請(qǐng)文件名的命名格式要求如下。

一、基本要求

1、發(fā)行人、保薦人以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的申請(qǐng)文件應(yīng)確保文件名稱與文件內(nèi)容一致。

2、發(fā)行人、保薦人以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在對(duì)相關(guān)申請(qǐng)文件命名時(shí)，應(yīng)根據(jù)文件內(nèi)容適當(dāng)概括，避免文件名稱過(guò)長(zhǎng)，單一文件名不得超過(guò)80個(gè)字符。

3、發(fā)行人、保薦人以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在對(duì)申請(qǐng)文件命名時(shí)，應(yīng)參考中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所關(guān)于申請(qǐng)文件的有關(guān)規(guī)定，確保文件名與對(duì)應(yīng)欄目相匹配。

4、發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行命名時(shí)，DOC文件應(yīng)標(biāo)注類似“3-1-2”等序號(hào)。但PDF文件不得在文件名前標(biāo)注上述類似序號(hào)，以便于在本所網(wǎng)站進(jìn)行披露。

二、具體申請(qǐng)文件要求

1、招股說(shuō)明書文件名應(yīng)包括發(fā)行人名稱，即“XXX公司科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書”，并根據(jù)不同披露階段在尾部標(biāo)注“（申報(bào)稿）”、“（上會(huì)稿）”或 “（注冊(cè)稿）”。

2、對(duì)于招股說(shuō)明書以外須披露的申請(qǐng)文件，應(yīng)在文件名中顯示發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱，以上名稱均可使用簡(jiǎn)稱。以法律意見(jiàn)書為例，其文件名為“XX律師事務(wù)所關(guān)于XX公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的法律意見(jiàn)書”。

3、發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在提交回復(fù)文件時(shí)，應(yīng)標(biāo)明“問(wèn)詢函回復(fù)”或“落實(shí)意見(jiàn)函回復(fù)”，以及回復(fù)人簡(jiǎn)稱。

發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)被多輪問(wèn)詢的，在回復(fù)時(shí)應(yīng)標(biāo)明問(wèn)詢次數(shù)，例如“XX證券關(guān)于第二次審核問(wèn)詢函的回復(fù)”。

4、發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)務(wù)、審計(jì)資料進(jìn)行命名時(shí)，如存在多個(gè)文件的，應(yīng)根據(jù)文件內(nèi)容標(biāo)明具體期間。

三、其他文件

申請(qǐng)文件確實(shí)無(wú)法與審核系統(tǒng)中項(xiàng)目申報(bào)文件列表中任一文件對(duì)應(yīng)的，可以根據(jù)相關(guān)文件的主要內(nèi)容進(jìn)行命名，通過(guò)審核系統(tǒng)作為項(xiàng)目申報(bào)文件欄目中“其他文件”進(jìn)行報(bào)送。

附件三:

上海證券交易所證通云盤操作指南

一、功能

證通云盤用于保薦人上傳科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目的保薦工作底稿和驗(yàn)證版招股說(shuō)明書。

二、系統(tǒng)要求

1、電腦系統(tǒng)應(yīng)為Windows7及以上操作系統(tǒng)；

2、推薦使用Chrome瀏覽器；

3、建議網(wǎng)絡(luò)上行帶寬在100Mb/s以上。

三、使用說(shuō)明

1、下載證通云盤軟件（證通云盤 ztDisk）并解壓縮。

下載路徑：

上海證券交易所官網(wǎng)-服務(wù)-交易服務(wù)-交易技術(shù)專區(qū)-軟件下載

下載地址：http://www.sse.com.cn/services/tradingservice/tradingtech/download/

2、插入科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)數(shù)字證書（EKey），雙擊解壓縮中的start.bat文件，啟動(dòng)證通云盤。

3、打開(kāi)Chrome瀏覽器輸入：localhost:8080。

4、找到對(duì)應(yīng)的投件箱，開(kāi)始上傳保薦工作底稿和驗(yàn)證版招股說(shuō)明書。

5、證通云盤支持多任務(wù)共傳、斷點(diǎn)續(xù)傳。

四、上傳工作底稿要求

1、單獨(dú)文件或壓縮包不得超過(guò)40G。

2、自本所作出受理決定日起，保薦人應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)“XX公司項(xiàng)目首次申報(bào)”投件箱完成保薦工作底稿和驗(yàn)證版招股說(shuō)明書上傳。

3、上市委員會(huì)審議會(huì)議結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)通過(guò)“XX公司項(xiàng)目補(bǔ)充申報(bào)”投件箱補(bǔ)充上傳保薦工作底稿和更新后的驗(yàn)證版招股說(shuō)明書。

五、聯(lián)系方式

保薦人在證通云盤使用過(guò)程中，如存在技術(shù)相關(guān)問(wèn)題導(dǎo)致工作底稿無(wú)法上傳的，可以通過(guò)以下方式聯(lián)系技術(shù)支持人員。

聯(lián)系方式：技術(shù)服務(wù)熱線 4009003600（8:00-20:00）