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部隊(duì)未動(dòng)，糧草先行！行軍打仗如此，科創(chuàng)板亦是如此。

4日晚間，上交所正式公布了38人構(gòu)成的首屆科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)委員名單和48人構(gòu)成的第一屆科技創(chuàng)新咨詢(xún)委員會(huì)委員。

這也意味著，身肩科創(chuàng)板上市審核的“主考官”和提供智力支持的“智囊團(tuán)”正式亮相。值得一提的是，此次科創(chuàng)板“兩委”人員構(gòu)成中，來(lái)自國(guó)內(nèi)科研院所的人員最多，多達(dá)36人；來(lái)自監(jiān)管部門(mén)的最少，才10人。

與此同時(shí)，上交所還組建了科創(chuàng)板自律委員會(huì)。

38人科創(chuàng)板上市委首屆名單出爐

4日晚間，上交所發(fā)布公告稱(chēng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)則，經(jīng)相關(guān)程序，決定聘任以下38人為上交所第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)委員，他們分別是：

王笑、王頌、申屹、劉凡、湯哲輝、陽(yáng)琨、蘇啟云、蘇星、李文智、李明、張小義、張利國(guó)、張忠、張建偉、陳剛泰、陳春艷、陳曉、陳瑛明、陳巍、林勇峰、易平、羅培新、周芊、周?chē)?guó)良、屈先富、胡詠華、柳藝、祝小蘭、袁同濟(jì)、袁偉榮、徐軍、郭靂、唐麗子、葛徐、韓賢旺、謝紀(jì)龍、管紅、潘廣標(biāo)。

分析這份名單發(fā)現(xiàn)，首屆科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)委員中，來(lái)自證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的有4人，分別來(lái)自江蘇、浙江、北京和上海證監(jiān)局；來(lái)自行業(yè)協(xié)會(huì)的有3名，分別是證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)和上市公司協(xié)會(huì)；高校4名，分別是清華大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、華東政法大學(xué)和北京大學(xué)；保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)2名，分別是中國(guó)人壽資產(chǎn)管理公司和太平洋資產(chǎn)管理公司；公募基金3人分別是廣發(fā)基金、華夏基金和匯添富基金；上市公司3名，分別是克來(lái)機(jī)電、中國(guó)中車(chē)和中國(guó)船舶；律所和會(huì)所共有16人，上交所3人。

根據(jù)保代培訓(xùn)披露，科創(chuàng)板股票發(fā)行上市流程包括：申請(qǐng)、受理、審核、上市委員會(huì)會(huì)議審議、報(bào)送證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)注冊(cè)、發(fā)行上市。

科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)主要功能就是對(duì)上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提交的審核報(bào)告和發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議等重要職能。上市委員會(huì)主要承擔(dān)的任務(wù)包括：

（一）對(duì)上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提交的審核報(bào)告和發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議；

（二）對(duì)發(fā)行人提出異議的上交所不予受理、終止審核決定進(jìn)行復(fù)審；

（三）對(duì)上交所發(fā)行上市審核工作提供咨詢(xún)；

（四）上交所所規(guī)定的其他職責(zé)。

在此過(guò)程中，上市委員會(huì)審議意見(jiàn)為不同意發(fā)行上市的，上交所將結(jié)合審議意見(jiàn)，作出終止發(fā)行上市審核的決定。

值得一提的是，早在3月21日，上交所就公布了第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)委員候選人名單。對(duì)比兩份名單，不難發(fā)現(xiàn)，人數(shù)上正式名單比候選名單少了10人。經(jīng)過(guò)公示，有10位候選人員落選。

券商中國(guó)記者梳理兩份名單后發(fā)現(xiàn)，此10位落選的人員分別是：

新華資產(chǎn)管理股份有限公司副總裁張弛，

富國(guó)基金管理有限公司權(quán)益投資部總經(jīng)理李曉銘，

銀河基金管理有限公司總經(jīng)理助理、戰(zhàn)略規(guī)劃部總監(jiān)吳磊，

三一重工股份有限公司副董事長(zhǎng)、總裁向文波，

北京市康達(dá)律師事務(wù)所管委會(huì)成員、高級(jí)合伙人栗皓，

國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所合伙人錢(qián)大治，

浙江天冊(cè)律師事務(wù)所合伙人傅羽韜，

中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人、執(zhí)行總裁、管委會(huì)委員牟敦潭，

北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所管理合伙人胡毅，

中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)合伙人、管委會(huì)委員高峰。

48人“智囊團(tuán)”曝光，諸多名企高管入列

上交所4日晚間表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)相關(guān)程序，決定聘任以下48人為上海證券交易所第一屆科技創(chuàng)新咨詢(xún)委員會(huì)委員，他們分別是：

丁健、王亞?wèn)|、王曉秋、王海峰、毛軍發(fā)、方濱興、尹志堯、鄧中翰、鄧龍江、鄧志東、石遠(yuǎn)凱、葉甜春、包凡、馮建峰、朱知壽、任忠鳴、劉多、劉嘯東、李仲平、李進(jìn)、李革、李蓬、何金良、沈南鵬、張衛(wèi)、張永明、張旭、張江、張興、張連山、張宏科、張磊、陸玨、林向紅、歐陽(yáng)明高、趙元富、姜瀾、秦叔逵、夏寧邵、徐波、梅宏、康銳、彭練矛、蔣華良、蔣昌俊、譚蔚泓、戴曉虎、魏化震。

科技創(chuàng)新咨詢(xún)委員會(huì)和此前公布的候選人名單相比沒(méi)有變化，委員來(lái)自高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)、科研院所等，委員來(lái)源分布廣泛，有充分的代表性，為科創(chuàng)相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家?？萍紕?chuàng)新咨詢(xún)委員會(huì)委員均為兼職，以個(gè)人專(zhuān)家身份履行職責(zé)。

咨詢(xún)委委員將按照規(guī)范程序承擔(dān)咨詢(xún)委工作，為科創(chuàng)板建設(shè)、科技創(chuàng)新相關(guān)技術(shù)或產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的先進(jìn)性或領(lǐng)先性提供咨詢(xún)意見(jiàn)，為審核工作提供專(zhuān)家支持。

值得一提的是，此次選入科技創(chuàng)新咨詢(xún)委員會(huì)，無(wú)論所處單位還是個(gè)人，在行業(yè)內(nèi)都頗有名企，都屬于名企名人系列。

其中，6名委員來(lái)自投資機(jī)構(gòu)，包括紅杉資本的沈南鵬、高瓴資本的張磊、華興資本的包凡等；10名委員來(lái)自高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)，包括上汽集團(tuán)副總裁王曉秋、藥明康德董事長(zhǎng)、總裁李革等；還有32名委員來(lái)自清華、北大等科研院所。

自律委券商、基金大佬云集

除了上市委和咨詢(xún)委，上交所還公布了第一屆科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)名單和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)工作規(guī)則》。

第一屆自律委由35名委員組成，包括34名市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員和1名上交所委員，其中，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員由股票市場(chǎng)買(mǎi)方、賣(mài)方各17家市場(chǎng)機(jī)構(gòu)組成，均為股票發(fā)行一級(jí)市場(chǎng)主要參與主體。

從表中可以看到，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)基本上由董事長(zhǎng)或總裁、總經(jīng)理?yè)?dān)任自律委委員。其中，國(guó)泰君安董事長(zhǎng)楊德紅為主任委員，招商證券董事長(zhǎng)霍達(dá)、中信建投證券董事長(zhǎng)王常青、易方達(dá)基金總經(jīng)理劉曉艷、中國(guó)人保資產(chǎn)管理副總裁王小青4人擔(dān)任副主任委員。上交所唯一的一名委員為上交所副總經(jīng)理闕波。

上交所表示，成立自律委主要是為了落實(shí)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》提出的“構(gòu)建科創(chuàng)板股票市場(chǎng)化發(fā)行承銷(xiāo)機(jī)制”要求，保障科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷(xiāo)工作平穩(wěn)有序，以發(fā)揮行業(yè)自律作用，引導(dǎo)形成良好穩(wěn)定預(yù)期。

經(jīng)廣泛征詢(xún)行業(yè)意見(jiàn)、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)自主報(bào)名，綜合評(píng)估行業(yè)影響力、市場(chǎng)聲譽(yù)、專(zhuān)業(yè)表現(xiàn)等多方面因素，產(chǎn)生了自律委首屆市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員推薦名單，并經(jīng)上交所理事會(huì)表決通過(guò)，確定了第一屆自律委正式名單。

日前，第一屆自律委召開(kāi)了第一次工作會(huì)議，選舉產(chǎn)生了1名主任委員和4名副主任委員，討論通過(guò)了自律委工作規(guī)則。自律委將通過(guò)工作會(huì)議形式履行職責(zé)，為科創(chuàng)板股票發(fā)行相關(guān)政策制定提供咨詢(xún)意見(jiàn)，對(duì)股票發(fā)行和承銷(xiāo)等事宜提出行業(yè)倡導(dǎo)建議。

（券商中國(guó) 云中鷹 王玉玲）