每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

4月發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》明確，發(fā)行人的保薦機構(gòu)可以通過依法設(shè)立的另類投資子公司等，采用自有資金參與跟投，跟投比例為2%至5%?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者了解到，目前部分券商跟投安排基本就緒。

據(jù)記者統(tǒng)計，截至5月7日，科創(chuàng)板申報受理企業(yè)已達102家，其中至少有22家申報企業(yè)背后合計隱藏著15家上市券商的身影，尤其是一些大型券商更是潛伏在多家申報科創(chuàng)板企業(yè)背后。

22家企業(yè)現(xiàn)上市券商身影

自3月18日上交所發(fā)行上市審核系統(tǒng)正式開始接受科創(chuàng)板發(fā)行上市申請以來，截至5月7日上交所共計受理企業(yè)申請102家。據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者不完全統(tǒng)計，這102家企業(yè)中，有22家背后隱藏著15家上市券商的身影。

比如中信證券就間接（下同）持有7家科創(chuàng)板申報企業(yè)股份，其次是華泰證券和財通證券，分別持有4家和3家企業(yè)股份。另外國信證券、國元證券、海通證券均持有2家；東方證券、東吳證券、光大證券等9家券商均各持有1家。

從申報企業(yè)的角度來看，有4家企業(yè)同時被2家及2家以上的券商持有，比如當虹科技就是其中的“當紅炸子雞”，被4家券商同時持有，包括財通證券、國海證券、海通證券和中信證券。記者梳理發(fā)現(xiàn)，對于當虹科技，財通證券是通過旗下的財通創(chuàng)新持有，國海證券是通過旗下的國海創(chuàng)新持有的國海玉柴創(chuàng)投持有，海通證券是通過旗下海通開元持有的南方媒體投資持有，中信證券則是通過旗下的中信證券投資持有。

值得一提的是，財通證券全資子公司財通創(chuàng)新是今年1月份突擊入股當虹科技的。當虹科技招股書顯示，2019年1月21日，公司召開股東大會并作出決議，同意原股東光線傳媒將所擁有的公司2%股份對應(yīng)120萬股轉(zhuǎn)讓給財通創(chuàng)新，轉(zhuǎn)讓價格5000萬元。記者在財通創(chuàng)新官網(wǎng)上也注意到，其6大投資案例中就包括當虹科技。

另外，虹軟科技也被3家券商持有，包括財通證券、東方證券和華泰證券。萬德斯環(huán)保和北京映翰通則同時被2家券商持有。

“券商屬于持牌金融機構(gòu)，本身就是實力的代表，申報科創(chuàng)板企業(yè)身后有這些強大的股東，也會增加投資者的信心。另外，這也能在一定程度上反映出這些申報企業(yè)的自身實力應(yīng)該不錯”，滬上一家券商人士告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者。

8家企業(yè)由保薦券商間接持股

記者進一步發(fā)現(xiàn)，有8家申報企業(yè)的保薦券商同時也持有申報企業(yè)股份。業(yè)內(nèi)人士告訴記者，保薦券商對申報企業(yè)了解得更加全面和深入，因此對于保薦券商持有的企業(yè)可以多加關(guān)注。

具體來看，上述8家企業(yè)分別是賽諾醫(yī)療（中信證券）、瀾起科技（中信證券）、當虹科技（中信證券）、苑東生物（中信證券）、科大國盾（國元證券）、虹軟科技（華泰聯(lián)合、中信建投）、映翰通網(wǎng)絡(luò)（光大證券）和航天宏圖（國信證券）。其中前4家企業(yè)的保薦券商均為中信證券，同時中信證券也持有這4家企業(yè)的股份。

賽諾醫(yī)療披露稱，保薦人、承銷機構(gòu)中信證券的全資子公司中信證券投資持有發(fā)行人1.3393%的股權(quán)；中信證券的全資子公司金石投資有限公司的全資子公司金石灃汭投資管理（杭州）有限公司設(shè)立的直投基金產(chǎn)品金石翊康持有發(fā)行人1.3393%的股權(quán)。

同樣，瀾起科技的保薦人中信證券旗下全資子公司中信證券投資直接持有發(fā)行人51,033,325股（對應(yīng)發(fā)行前持股比例為5.019%）；當虹科技的保薦人中信證券旗下中信證券投資直接持有公司893,040股股份，占公司總股本約1.49%；苑東生物也表示，公司的保薦人中信證券子公司中信證券投資持有公司本次發(fā)行前2.78%的股份。

此外，科大國盾披露稱，保薦人國元證券全資子公司國元直投持有公司0.50%的股份，國元創(chuàng)投持有公司0.37%的股份。而國元創(chuàng)投為國元證券控股股東安徽國元金融控股集團有限責任公司的參股公司（參股比例33.33%）。

映翰通網(wǎng)絡(luò)的保薦券商為光大證券，相比其他券商間接持股，光大證券則是直接持有映翰通網(wǎng)絡(luò)1.0223%股權(quán)。

航天宏圖的保薦人為國信證券，后者全資子公司國信弘盛創(chuàng)投為航天科工創(chuàng)投LP，持股比例為25%。航天科工創(chuàng)投持有發(fā)行人6.89%的股份，國信弘盛通過航天科工創(chuàng)投間接持有發(fā)行人1.72%股份。